合同签订审批流程标准模板.docVIP

合同签订审批流程通用标准模板

一、适用范围与场景说明

本模板适用于各类企业、事业单位及社会组织在开展业务过程中，因对外合作、采购服务、购买物资、资产处置等需要签订合同时的内部审批流程管理。无论是常规性合同（如年度采购框架协议）还是特殊性合同（如项目合作开发协议），均可通过标准化审批流程保证合同内容的合规性、经济性及可执行性，降低合同履行风险，明确各环节责任主体。

二、审批流程分步操作指南

（一）申请发起：提交审批材料

责任主体：合同经办人（业务部门相关人员）

操作内容：

准备审批材料，包括但不限于：

《合同审批申请表》（需注明合同名称、合作方基本信息、合同标的、金额、履行期限、核心条款等）；

合同草案（需明确双方权利义务、违约责任、争议解决方式等关键条款，建议参照企业标准合同模板起草）；

.合作方主体资格证明材料（如营业执照复印件、法定代表人身份证明、授权委托书等，需加盖合作方公章）；

与合同相关的支撑文件（如项目立项批复、招投标结果、报价单、技术规格书等）；

其他根据合同性质需补充的材料（如涉及特殊行业的资质许可证、评估报告等）。

通过企业OA系统或纸质流程提交申请，同步电子版材料至审批系统，保证材料完整、清晰。

输出结果：《合同审批申请表》及附件材料进入初审环节。

（二）部门初审：业务可行性审核

责任主体：业务部门负责人

操作内容：

审核合同的业务必要性：是否符合部门年度工作计划、企业发展战略，是否与现有业务冲突；

审核合同内容的完整性：核心条款（标的、数量、质量、价款、履行期限、违约责任等）是否明确，是否存在遗漏；

审核合作方背景：通过公开渠道核查合作方经营状况、信用记录及履约能力，避免与失信企业合作；

审核成本合理性：合同金额是否在预算范围内，定价是否符合市场公允价值（如需，附比价记录或询价凭证）。

输出结果：

审核通过：签署《合同审批申请表》“部门初审意见”后，流转至法务部门；

审核不通过：注明具体修改意见，退回经办人重新修订。

（三）法务审核：合法合规性审查

责任主体：法务部门（或外聘法律顾问）

操作内容：

审核合同主体合法性：合作方是否具备签约主体资格（如分支机构需提供授权），法定代表人或授权代表签字是否真实有效；

审核合同条款合法性：是否符合《民法典》《公司法》等法律法规，是否存在无效或可撤销条款；

审核权利义务对等性：双方责任是否明确，违约责任是否合理，是否存在“霸王条款”；

审核争议解决方式：约定管辖法院或仲裁机构是否明确、有效，是否符合企业利益；

审核特殊条款：如知识产权归属、保密义务、不可抗力等条款是否完善，是否存在法律风险。

输出结果：

审核通过：签署法务审核意见，流转至财务部门；

审核不通过：出具《法务审核意见书》，列明法律风险点及修改建议，退回经办人修订后重新提交。

（四）财务审核：资金与支付风险控制

责任主体：财务部门负责人

操作内容：

审核合同金额准确性：价款、税费、支付方式等计算是否正确，是否符合企业财务制度；

审核资金预算匹配度：合同支出是否纳入年度预算，超预算部分是否履行预算调整程序；

审核支付条款合理性：支付节点是否与履约进度挂钩（如预付款比例不超过30%，尾款需验收后支付），是否存在资金安全风险；

审核税费合规性：合同中涉及的税种、税率是否符合国家税收法规，发票开具要求是否明确。

输出结果：

审核通过：签署财务审核意见，流转至管理层审批；

审核不通过：注明财务风险（如资金压力、支付条款不合理等），退回经办人调整。

（五）管理层审批：最终决策与授权

责任主体：分管领导/总经理/董事会（根据合同金额及重要性分级审批）

操作内容：

审核合同整体战略价值：是否符合企业长期发展目标，是否与核心业务相关；

审批合同金额权限：根据企业《合同管理办法》，分级审批不同金额合同（如10万元以下由分管领导审批，10-50万元由总经理审批，50万元以上需董事会审议）；

审批特殊事项：如涉及重大资产处置、对外担保、战略合作等，需结合企业决策流程进行专项审议。

输出结果：

审批通过：签署《合同审批表》“管理层审批意见”，审批流程结束，进入用印环节；

审批不通过：明确退回理由，终止审批流程（如需重新谈判，由业务部门与合作方沟通后再次发起）。

（六）用印执行：合同生效与签署

责任主体：行政部（或公章管理部门）、业务部门经办人

操作内容：

行政部核对审批材料：确认《合同审批表》各环节审核意见完整，合同文本与审批版本一致，无涂改痕迹；

登记用印信息：在《合同用印登记表》中记录合同名称、编号、用印份数、经办人等信息，由用印人及监印人签字确认；

加盖公章：合同文本需加盖企业公章或合同专用章（多页合同需加盖骑缝章），法定代表人或授权代表签字；

合同分发：签署后，正本至少留存2份（企业留存1份，合作方留存1份），副本根据需要