2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力自我提分评估(附答案) (一).pdfVIP

2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任

能力自我提分评估附（答案）

单选题共（0题）

1、根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号一一首次公开

发行股票并在创业板上市申请文件2（020年修订）》，首次公开发行股票并在

创业板上市必须提交的申请文件包括（）。

A.I、H、III

B.II、HI、IV

C.I、III、IV、V

D.II、III、IV、V

E.I、H、HI、IV、V

【答案】C

2、承租人在计算最低租赁付款额的现值选择折现率时，不考虑的因素有

（）O

A.I、IV

B.II、IV

C.I、III、V

D.I、II、III、IV、V

【答案】B

3、某可转换债券的面值为1000元，转换价格为0元。标的股票的市场价格

为5元，可转债的市场价格为1100元，则下列说法正确的有（）。

A.I.II.III

B.H.IILIV

C.II.IV

D.in.iv

【答案】c

4、根据《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，以下说法正确的

是（）。

A.I、II、III

B.I、II、V

C.I、II、III、V

D.［、II、IV、V

E.II、III、IV、V

【答案】B

5、2015年某公司的下列交易或事项中，可能引起期初留存收益发生变化的有

（）O

A.I、II

B.I、n、in

c.n、ni、iv

D.n、in、v

E.i、H、in、N、v

【答案】B

6、关于证券公司投资果行类业务的立项审议，下列说法错误的是（）。

A.每次参加立项审议的委员人数不得少于5人

B.来自内部控制部门的委员人数不得低于参会委员总人数的1/2

C.同意立项的决议应当至少经2/3以上的参会立项委员表决通过

D.立项决议应当制作书面或电子文件，并由参与表决委员确认

E.未经立项审议通过的投资银行类项目，证券公司不得与客户签订正式业务合

同

【答案】B

7、甲上市公司股东大会于2017年1月日作出决议，决定建造厂房。为此，

甲公司于3月5日向银行专门借款5000万元，年利率为6%,款项于当日划入

甲公司银行存款账户。3月15日，厂房正式动工兴建。3月16日，甲公司购入

建造厂房用水泥和钢材一批，价款500万元，当日用银行存款支付。3月3：

日，计提当月专门借款利息。甲公司在3月份没有发生其他与厂房购建有关的

支出，则甲公司专门借款利息费用应开始资本化的时间为()o

A.3月5日

B.3月15日

C.3月16日

D.3月31日

【答案】C

8、下列资产中，不可以作为础资产的有()。

A.I、II

B.I、II、IV

c.n、川、iv

D.I、II、HI、IV

【答案】B

9、根据《公司债券发行与交易管理办法》，以下属于公司债券合格投资者的有

()o[2016年5月真题]

A.IV、V

B.i、in、Mv

C.I、HI、IV

D.I、II、HI、IV

【答案】B

10、下列关于某创业板上市公司治理的相关做法，不违反相关规定的是（）。

A.I、IKIII

B.I、II、IV

C.II、III、V

D.HI、IV、V

E.I、II、V

【答案】A

11、以下关于发行人米送申请文件后变更中介机构的处理正确的有（）。

A.I