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项目风险管理预案模板
一、适用场景与对象
本模板适用于各类中大型复杂项目（如工程建设、软件开发、产品研发、市场拓展等）的全周期风险管理，尤其适用于项目启动后、规划阶段初期需系统性识别和应对潜在风险的场景。模板覆盖项目从启动到收尾的全流程，可根据项目规模、行业特性（如IT、制造、金融等）和复杂度进行灵活调整，适用于项目团队、风险管理部门、项目发起方及相关干系人协同使用。
二、预案编制与实施步骤
（一）前期准备：组建风险管理团队
明确角色职责
项目经理：统筹风险管理全过程，对预案整体效果负责；
风险负责人：牵头风险识别、评估与应对计划制定，跟踪风险状态；
技术/业务专家：提供专业视角，识别技术风险、市场风险等专项风险；
干系人代表：如客户、供应商代表，参与风险优先级判定，保证风险应对符合各方需求。
准备基础资料
收集项目章程、工作分解结构（WBS）、项目计划、历史项目风险数据、行业风险案例等，为风险识别提供输入。
（二）风险识别：全面梳理潜在风险
识别方法
头脑风暴法：组织团队成员通过会议自由列举可能的风险，避免预设限制；
德尔菲法：邀请3-5名外部专家匿名反馈风险，经2-3轮汇总达成共识；
检查表法：参考历史项目风险清单或行业风险模板，避免遗漏常见风险；
SWOT分析：从项目优势（S）、劣势（W）、机会（O）、威胁（T）四个维度衍生风险。
输出成果
形成《初始风险清单》，包含风险描述、涉及领域（如技术、进度、成本、资源、合规等）及初步触发条件（如“核心技术人员离职”“供应商交付延迟超过15天”等）。
（三）风险评估：量化风险优先级
定性评估
评估维度：风险发生概率（高、中、低）和影响程度（严重、较大、一般、轻微）；
等级划分标准（示例）：
概率：高（60%以上）、中（30%-60%）、低（30%以下）；
影响：严重（导致项目目标无法达成）、较大（影响关键里程碑）、一般（对次要目标有影响）、轻微（几乎无影响）。
定量评估（可选）
对高概率、高影响风险，采用蒙特卡洛模拟、敏感性分析等方法量化风险损失（如“进度延误导致的成本增加约50万元”）。
风险矩阵应用
将概率与影响结合，确定风险等级（高、中、低），优先处理“高-高”“高-中”“中-高”风险。
（四）风险应对策略制定
针对不同等级风险，制定差异化应对策略：
风险等级
应对策略
示例说明
高风险
规避/转移
规避：取消高风险子任务（如采用未成熟技术）；转移：购买工程险、外包关键模块
中风险
减轻
预防措施：增加技术培训、备用供应商储备；应急计划：制定进度延误赶工方案
低风险
接受/监控
接受：承担低影响风险（如小幅预算超支）；监控：定期跟踪，无需立即行动
输出《风险应对计划表》，明确风险名称、应对策略、具体措施、责任人、资源需求及完成时间。
（五）预案审批与发布
内部评审
组织项目团队、风险管理部门、技术专家对预案进行评审，重点检查风险识别完整性、评估合理性及措施可行性。
干系人确认
提交项目发起方、客户等关键干系人确认，保证预案符合项目目标及各方诉求。
正式发布
审批通过后，将《项目风险管理预案》作为项目基准文件发布，同步分发至所有团队成员及相关干系人。
（六）风险监控与动态更新
监控机制
定期召开风险评审会（建议每周/双周），跟踪已识别风险状态（如“应对中”“已关闭”）；
建立“风险预警阈值”（如“成本超支10%”“进度延迟7天”），触发阈值时启动应急响应。
新风险处理
项目执行中若出现新风险，及时纳入《风险登记册》，按“识别-评估-应对”流程更新预案。
复盘与归档
项目结束后，复盘风险管理成效（如风险应对成功率、未预见风险影响），更新组织级风险知识库，并将预案及过程记录归档。
三、核心工具与模板表格
（一）风险登记册（核心模板）
风险编号
风险名称
风险类别
风险描述
发生概率
影响程度
风险等级
应对策略
具体措施
责任人
状态
计划完成时间
实际完成时间
R001
核心技术人才流失
人力资源风险
*负责模块开发的核心工程师离职
高
严重
高
转移
1.购买关键岗位人才保险；2.建立A/B角备份机制
监控中
2024-06-30
-
R002
供应商交付延迟
供应链风险
硬件供应商因产能不足延迟交付
中
较大
中
减轻
1.签订违约赔偿条款；2.提前1个月启动备选供应商评估
应对中
2024-07-15
-
（二）风险应对计划表（示例）
风险编号
风险名称
应对策略
具体措施
所需资源
责任人
完成时间
验证标准
R001
核心技术人才流失
转移
1.与保险公司签订“核心人才流失险”，保额50万元；2.由担任模块B开发负责人，与形成互补
保险费2万元，B角培训成本1.5万元
2024-06-30
保险合同签署完成，B角独立承担模块开发任务
R003
需求频繁变更
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