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合规主管岗位年度考核表

一、单选题（每题2分，共20题）

1.在中国，根据《商业银行法》，合规主管的主要职责不包括以下哪项？

A.监督银行遵守反洗钱法规

B.制定银行内部合规政策

C.负责银行日常财务报表编制

D.监督合规风险管理流程

2.根据中国证监会《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，合规主管在以下哪种情况下可以免除个人责任？

A.发现重大合规风险未及时报告

B.按照合规部门流程处理合规问题

C.接受客户贿赂影响合规决策

D.未严格执行合规检查程序

3.在上海自贸区，合规主管需要特别关注以下哪个领域的合规要求？

A.跨境资金流动监管

B.国内市场竞争行为

C.劳动合同纠纷处理

D.产品质量检验标准

4.根据香港《证券及期货条例》，合规主管在处理内幕交易投诉时，以下哪项做法不合规？

A.立即冻结涉嫌违规账户

B.调查内幕信息泄露途径

C.向监管机构报告可疑交易

D.要求员工签署保密协议

5.在深圳前海合作区，合规主管在制定反商业贿赂政策时，应重点关注以下哪项内容？

A.对外投资审批流程

B.对内采购管理制度

C.客户投诉处理机制

D.员工利益冲突管理

6.根据中国银保监会《商业银行合规风险管理指引》，合规主管的年度考核不包括以下哪项指标？

A.合规检查覆盖率

B.合规问题整改率

C.员工合规培训完成率

D.银行盈利增长率

7.在北京金融管辖区，合规主管在处理跨境业务合规问题时，应优先参考以下哪项法规？

A.《中华人民共和国公司法》

B.《外汇管理条例》

C.《反不正当竞争法》

D.《消费者权益保护法》

8.根据上海证券交易所《上市公司合规指引》，合规主管在审核信息披露材料时，应重点关注以下哪项内容？

A.会计科目设置合理性

B.报告期业绩预测准确性

C.关联方交易公允性

D.资产负债表科目平衡性

9.在广州南沙自贸区，合规主管在制定数据合规政策时，应特别关注以下哪个环节？

A.系统开发测试流程

B.数据备份恢复机制

C.个人信息收集使用规范

D.第三方合作风险控制

10.根据香港证监会《证券市场行为守则》，合规主管在处理客户投诉时，以下哪项做法不符合规定？

A.30日内给予客户初步答复

B.设立独立投诉处理部门

C.向监管机构报告重大投诉

D.要求客户签署和解协议

二、多选题（每题3分，共10题）

1.在中国合规管理体系中，合规主管需要协调以下哪些部门的工作？

A.风险管理部门

B.内审部门

C.法律部门

D.人力资源部门

E.财务部门

2.根据香港《公司条例》，合规主管在处理公司治理问题时，应关注以下哪些方面？

A.董事会独立性

B.股东权益保护

C.高管薪酬结构

D.信息披露透明度

E.内部控制有效性

3.在上海自贸区，合规主管在制定反垄断合规政策时，应重点关注以下哪些行业？

A.互联网平台经济

B.金融服务行业

C.石油化工行业

D.汽车制造业

E.房地产行业

4.根据中国证监会《证券公司内部控制指引》，合规主管在评估内部控制有效性时，应关注以下哪些要素？

A.信息与沟通

B.风险评估

C.内部监督

D.人力资源政策

E.绩效考核

5.在深圳前海合作区，合规主管在处理跨境资本流动合规问题时，应参考以下哪些法规？

A.《外汇管理条例》

B.《跨境资本流动管理办法》

C.《证券公司境外业务管理办法》

D.《银行外汇业务管理办法》

E.《外商投资法》

6.根据香港证监会《证券市场行为守则》，合规主管在处理证券业务合规问题时，应关注以下哪些方面？

A.适当性义务

B.诚信义务

C.信息披露义务

D.保护投资者利益

E.维护市场秩序

7.在北京金融管辖区，合规主管在制定反洗钱合规政策时，应重点关注以下哪些环节？

A.客户身份识别

B.大额交易报告

C.资金来源追踪

D.反洗钱培训

E.风险自评估

8.根据上海证券交易所《上市公司治理准则》，合规主管在审核公司治理文件时，应关注以下哪些内容？

A.董事会会议记录

B.关联交易审批流程

C.股东大会通知

D.独立董事履职报告

E.董事会薪酬委员会报告

9.在广州南沙自贸区，合规主管在制定网络安全合规政策时，应重点关注以下哪些方面？

A.数据加密保护

B.访问权限控制

C.安全事件响应

D.第三方供应商管理

E.个人信息保护

10.根据中国银保监会《商业银行合规风险管理指引》，合规主管在评估合规风险时，应考虑以下哪些因素？

A.法律法规变化

B.业务规模增长

C.员工变动情况

D.外部审计意见

E.市场竞争环境