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投资总监法律法规知识考试题及解析.docx

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    投资总监法律法规知识考试题及解析

    一、单选题（共5题，每题2分）

    1.根据《中华人民共和国证券法》，下列哪项不属于证券公司的主要职责？

    A.从事证券承销与保荐业务

    B.提供证券投资咨询服务

    C.从事银行间市场自营债券交易

    D.办理融资融券业务

    2.《中华人民共和国公司法》规定，上市公司董事的任期届满，可以连选连任，但连任不得超过多少年？

    A.3年

    B.5年

    C.6年

    D.10年

    3.根据香港《证券及期货条例》（SFO），下列哪类业务属于第1类牌照业务（证券交易）的监管范围？

    A.证券做市业务

    B.证券投资咨询服务

    C.

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