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证券从业资格考试高频考点梳理与应试技巧

一、单选题（每题1分，共20题）

1.证券公司经营证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为多少？

A.1亿元人民币

B.5亿元人民币

C.10亿元人民币

D.15亿元人民币

2.下列哪个选项不属于证券公司的主要业务范围？

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.融资融券业务

D.银行存贷款业务

3.我国《证券法》规定，证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，应当确保其注册资本不低于多少？

A.2亿元人民币

B.5亿元人民币

C.10亿元人民币

D.15亿元人民币

4.证券公司申请保荐机构资格的，保荐代表人数量不得少于多少人？

A.10人

B.20人

C.30人

D.40人

5.证券公司为客户提供的证券交易信息，其保存期限不得少于多少年？

A.2年

B.5年

C.10年

D.15年

6.证券公司从事资产管理业务的，其董事、监事、高级管理人员持有该资产管理产品的，应当遵守的规定是？

A.可以直接持有

B.需经公司章程规定

C.不得直接持有，但可以间接持有

D.不得持有

7.证券公司从事自营业务的，其自营业务规模不得超过其净资本的多少倍？

A.1倍

B.2倍

C.3倍

D.4倍

8.证券公司从事资产管理业务的，其投资组合中，非标准化债权资产的总价值不得超过净资产的比例是？

A.30%

B.40%

C.50%

D.60%

9.证券公司从事融资融券业务的，其客户信用风险控制指标不得低于多少？

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

10.证券公司从事证券承销与保荐业务的，其保荐代表人应当具备的条件不包括？

A.具有证券从业资格

B.具有三年以上证券业务经验

C.最近三年内未受到过行政处罚

D.可以兼职

11.证券公司从事证券投资咨询业务的，其从业人员应当遵守的规定不包括？

A.不得与客户约定利益分成

B.不得私下接受客户委托

C.可以与客户约定利益分成

D.不得泄露客户信息

12.证券公司从事资产管理业务的，其投资经理的任职资格不包括？

A.具有证券从业资格

B.具有三年以上证券业务经验

C.具有基金从业资格

D.可以兼职

13.证券公司从事自营业务的，其自营业务负责人应当具备的条件不包括？

A.具有五年以上证券业务经验

B.具有丰富的投资经验

C.可以兼职

D.最近三年内未受到过行政处罚

14.证券公司从事融资融券业务的，其客户信用评级分为几级？

A.3级

B.5级

C.7级

D.9级

15.证券公司从事证券承销与保荐业务的，其保荐代表人应当参加的培训内容不包括？

A.证券市场基础知识

B.证券承销与保荐业务规范

C.法律法规

D.投资心理学

16.证券公司从事资产管理业务的，其产品风险等级分为几级？

A.3级

B.4级

C.5级

D.6级

17.证券公司从事自营业务的，其自营业务规模不得超过其净资本的多少倍？

A.1倍

B.2倍

C.3倍

D.4倍

18.证券公司从事融资融券业务的，其客户信用风险控制指标不得低于多少？

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

19.证券公司从事证券承销与保荐业务的，其保荐代表人应当具备的条件不包括？

A.具有证券从业资格

B.具有三年以上证券业务经验

C.可以兼职

D.最近三年内未受到过行政处罚

20.证券公司从事证券投资咨询业务的，其从业人员应当遵守的规定不包括？

A.不得与客户约定利益分成

B.不得私下接受客户委托

C.可以与客户约定利益分成

D.不得泄露客户信息

二、多选题（每题2分，共10题）

1.证券公司的主要业务范围包括哪些？

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.融资融券业务

D.银行存贷款业务

2.证券公司从事资产管理业务的，其产品风险等级分为哪些？

A.理想型

B.保守型

C.平衡型

D.稳健型

3.证券公司从事自营业务的，其自营业务规模不得超过其净资本的多少倍？

A.1倍

B.2倍

C.3倍

D.4倍

4.证券公司从事融资融券业务的，其客户信用风险控制指标不得低于多少？

A.10%

B.20%

C.30%

D.40%

5.证券公司从事证券承销与保荐业务的，其保荐代表人应当具备的条件包括哪些？

A.具有证券从业资格

B.具有三年以上证券业务经验

C.可以兼职

D.最近三年内未受到过行政处罚

6.证券公司从事证券投资咨询业务的，其从业人员应当遵守的规定包括哪些？

A.不得与客户约定利益分成

B.不得私下接受客户委托

C