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证券投资考试题库及答案

单项选择题（每题2分，共10题）

1.证券投资中，风险最小的是（）

A.股票B.债券C.基金

答案：B

2.以下属于资本市场的是（）

A.同业拆借市场B.票据市场C.股票市场

答案：C

3.股票的市场价格一般是指（）

A.股票的发行价格B.股票在二级市场的交易价格C.股票的账面价值

答案：B

4.市盈率的计算公式是（）

A.每股价格/每股收益B.每股收益/每股价格C.股票总市值/净利润

答案：A

5.证券投资基金的资金主要投向（）

A.实业B.邮票C.有价证券

答案：C

6.以下哪种债券利率一般较高（）

A.国债B.企业债C.地方政府债

答案：B

7.开放式基金的交易价格取决于（）

A.市场供求关系B.基金单位净资产值C.基金面值

答案：B

8.技术分析的理论基础是（）

A.道氏理论B.波浪理论C.江恩理论

答案：A

9.股票价格指数编制方法不包括（）

A.算术平均法B.加权平均法C.移动平均法

答案：C

10.以下不属于证券交易原则的是（）

A.公开B.公平C.公正D.公允

答案：D

多项选择题（每题2分，共10题）

1.证券投资的主要目的有（）

A.获取收益B.参与管理C.分散风险

答案：ABC

2.以下属于金融衍生工具的有（）

A.期货B.期权C.互换

答案：ABC

3.影响股票价格的宏观因素包括（）

A.经济增长B.货币政策C.公司业绩

答案：AB

4.债券的基本要素有（）

A.票面价值B.票面利率C.偿还期限

答案：ABC

5.证券投资基金按投资对象可分为（）

A.股票基金B.债券基金C.混合基金

答案：ABC

6.技术分析的主要方法有（）

A.指标分析B.切线分析C.形态分析

答案：ABC

7.证券市场的功能有（）

A.筹资-投资B.资本定价C.资本配置

答案：ABC

8.股票发行方式有（）

A.公募发行B.私募发行C.直接发行

答案：ABC

9.证券投资风险的类型包括（）

A.市场风险B.信用风险C.流动性风险

答案：ABC

10.以下属于证券交易程序的有（）

A.开户B.委托C.成交

答案：ABC

判断题（每题2分，共10题）

1.股票是一种债权凭证。（）

答案：错

2.国债的信用风险高于企业债。（）

答案：错

3.封闭式基金在存续期内基金规模固定不变。（）

答案：对

4.技术分析主要分析证券的内在价值。（）

答案：错

5.证券投资基金可以投资于所有类型的证券。（）

答案：错

6.股票价格指数能反映整个股票市场的价格变动情况。（）

答案：对

7.债券的票面利率越高，其价格就越高。（）

答案：错

8.证券市场的参与者只有投资者和上市公司。（）

答案：错

9.期货交易实行保证金制度。（）

答案：对

10.投资组合可以完全消除风险。（）

答案：错

简答题（每题5分，共4题）

1.简述证券投资基金的特点。

答案：集合理财、专业管理；组合投资、分散风险；利益共享、风险共担；严格监管、信息透明；独立托管、保障安全。

2.影响债券价格的因素有哪些？

答案：市场利率，与债券价格反向变动；债券的票面利率，票面利率越高价格越高；债券期限，期限越长价格波动受利率影响越大；信用等级，信用越好价格相对越高。

3.技术分析的三大假设是什么？

答案：市场行为涵盖一切信息；价格沿趋势移动；历史会重演。这是技术分析的理论基础，认为可通过分析市场过去和现在的行为预测未来价格变动。

4.简述证券投资的基本分析内容。

答案：包括宏观经济分析，如GDP、利率等对市场的影响；行业分析，判断行业发展阶段和前景；公司分析，评估公司的财务状况、经营业绩、竞争力等，以判断证券投资价值。

讨论题（每题5分，共4题）

1.讨论股票投资和债券投资的优劣。

答案：股票投资潜在收益高，能分享公司成长红利，但风险大，价格波动剧烈。债券投资收益相对稳定，风险较低，安全性好，但收益上限有限，在通胀时实际收益可能下降。投资者应按风险偏好和投资目标选择。

2.分析当前证券市场的主要风险及应对策略。

答案：当前证券市场主要风险有市场波动风险、宏观经济风险、政策风险等。应对策略包括合理资产配置，分散投资；密切关注宏观经济和政策动态；提升