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信息安全离岗交接管理流程规范

引言

在当今数字化时代，企业的信息资产已成为核心竞争力的关键组成部分。员工离岗，无论是正常离职、调岗、退休还是其他原因，都伴随着信息安全的潜在风险。若交接不当，可能导致敏感信息泄露、业务中断、责任不清等一系列问题，对企业造成难以估量的损失。因此，建立一套科学、严谨、可操作的信息安全离岗交接管理流程规范，对于保障企业信息资产的完整性、保密性和可用性，确保业务的平稳过渡，以及明确离岗前后的责任界定，具有至关重要的现实意义。本规范旨在为此提供系统性的指导。

一、目的与适用范围

（一）目的

本规范旨在规范员工离岗过程中的信息安全交接行为，明确交接双方及相关部门的职责，确保离岗员工所负责的信息资产得到妥善处理，相关工作得到有序承接，防止信息泄露、丢失或被滥用，保障企业信息系统和业务活动的持续稳定运行。

（二）适用范围

本规范适用于企业全体员工，包括正式员工、合同制员工、实习人员以及其他可能接触或处理企业敏感信息的临时工作人员。无论何种离岗原因（如辞职、辞退、调动、退休、合同到期等），均需遵照本规范执行。企业各类信息资产，包括但不限于纸质文档、电子数据、系统账号、密钥证书、硬件设备及相关的信息安全责任，均在本规范的管理范畴之内。

二、基本原则

（一）全面性原则

交接内容应全面覆盖离岗员工在任职期间所涉及的所有信息资产、未完成工作、正在进行的项目、相关联系人及信息安全责任，确保无遗漏。

（二）安全性原则

整个交接过程必须将信息安全置于首位，采取必要的安全措施保护敏感信息，防止在交接过程中发生信息泄露、损坏或被篡改。

（三）及时性原则

离岗交接工作应尽早启动，确保有充足的时间完成所有交接环节。交接期限应根据岗位性质和职责重要性合理设定。

（四）明确责任原则

清晰界定离岗员工、接收员工、监交人及相关部门在交接过程中的责任，确保交接工作责任到人，有据可查。

（五）书面确认原则

交接过程中的关键环节和结果均需形成书面记录，由相关方签字确认，确保交接的严肃性和可追溯性。

三、交接管理流程

（一）交接准备阶段

1.启动与通知：当员工确定离岗意向或企业决定对员工进行岗位调整时，由人力资源部门或员工所在部门负责人正式启动离岗交接流程，并书面通知离岗员工、接收员工（如有）、IT部门/信息安全部门及其他相关部门。通知中应明确交接期限、主要内容和要求。

2.交接清单制定：离岗员工在接到通知后，应在部门负责人或指定监交人的指导下，根据岗位职责和工作实际，梳理并填写《离岗人员信息资产交接清单》。清单应至少包含以下内容：

*工作任务交接：未完成工作、已完成但需后续跟进的工作、定期性工作等，需详细说明当前状态、后续计划、关键节点及注意事项。

*数据资料交接：

*电子数据：包括个人电脑、服务器、云存储中涉及工作的文档、表格、代码、设计稿、数据库备份等，需注明存储位置、访问方式、数据用途及敏感级别。

*纸质资料：包括各类文件、报告、合同、笔记、图纸等，需列出清单并注明存放地点。

*系统权限交接：

*操作系统账号（本地管理员、域账号等）

*业务应用系统账号（CRM、ERP、OA、邮箱等）

*服务器、网络设备等管理账号

*数据库账号及权限

*各类云服务平台账号

*密钥与证书交接：包括加密密钥、SSH密钥、数字证书、U盾、CA证书等。

*硬件设备交接：公司配发的笔记本电脑、台式机、手机、U盘、移动硬盘、外部设备、门禁卡、钥匙等。

*知识产权与成果交接：在职期间产生的专利、软件著作权、技术文档、研究成果等。

*外部联系交接：重要客户、合作伙伴、供应商、监管机构等外部联系人的信息及沟通历史概要。

*内部协作关系交接：与内部其他部门、团队的主要协作事项和接口人。

*信息安全责任确认：确认在职期间遵守信息安全policies的情况，以及对所接触敏感信息的保密承诺延续性。

3.敏感信息梳理与处理：离岗员工应对照清单，对个人持有的敏感信息进行识别。对于无需交接的敏感信息，应按照企业信息安全规定进行彻底删除或销毁，严禁私自拷贝、带走或泄露。

（二）交接执行阶段

1.资料整理与核对：离岗员工根据交接清单，对需交接的资料和物品进行整理、归档，并确保其准确性、完整性和可用性。部门负责人或监交人应对此过程进行指导和初步核对。

2.逐项交接：

*数据资料与文档：离岗员工将整理好的电子数据拷贝至指定的共享存储位置或移交给接收人，并确保接收人能够正常访问和使用。纸质资料应当面清点交接。

*系统权限与密钥证书：对于需要转移的权限，应协助接收人或IT部门完成权限变更或重新配置；对于无需转移的权限，应列出清单提交IT部门/信息安全部门进行注销或禁用。各类