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金融服务领域诚信承诺函[8篇]

金融服务领域诚信承诺函第1篇

承诺书编号：__________。

一、术语定义

1.1本承诺书中下列词语具有以下含义：

1.1.1金融服务指本承诺涉及的金融产品、服务及相关业务活动；

1.1.2客户信息指在金融服务过程中收集、使用的个人或单位信息；

1.1.3合规操作指本承诺涉及的法律法规及监管要求；

1.1.4__________指本承诺涉及的特定技术参数；

1.1.5风险敞口指因金融服务行为可能导致的潜在损失范围。

二、承诺内容

2.1实施主体

2.1.1本承诺主体为__________（机构名称），统一社会信用代码：__________；

2.1.2承诺主体依法设立并取得相关金融业务资质，在经营范围内开展活动；

2.1.3承诺主体承诺严格遵守国家及地方金融监管规定，接受行业监督。

2.2实施对象

2.2.1承诺主体服务的客户包括但不限于个人及企事业单位；

2.2.2承诺主体承诺对客户信息进行严格保密，未经客户授权不得泄露；

2.2.3承诺主体承诺按照客户需求提供真实、准确的金融产品及服务。

2.3实施标准

2.3.1承诺主体承诺遵守《___________________法》第__条等相关法律法规；

2.3.2承诺主体承诺建立健全内部控制制度，保证业务操作合规、透明；

2.3.3承诺主体承诺定期开展合规审查，及时消除潜在风险隐患。

三、保障措施

3.1资金保障

3.1.1承诺主体承诺保证业务资金来源合法合规，不得使用非法资金；

3.1.2承诺主体承诺按照监管要求设立风险准备金，足额覆盖潜在风险；

3.1.3承诺主体承诺定期进行资金审计，保证资金安全完整。

3.2人员保障

3.2.1承诺主体承诺配备专业金融人才，保证业务操作符合行业标准；

3.2.2承诺主体承诺定期开展员工培训，提高合规意识和业务能力；

3.2.3承诺主体承诺建立健全员工行为规范，防止利益冲突。

3.3技术保障

3.3.1承诺主体承诺采用先进技术手段，保证业务系统安全可靠；

3.3.2承诺主体承诺定期进行系统维护，及时修复漏洞；

3.3.3承诺主体承诺按照监管要求进行数据备份，防止信息丢失。

四、违约情形

4.1轻微违约

4.1.1承诺主体承诺如未按时提交合规报告，属于轻微违约；

4.1.2承诺主体承诺如未按标准进行客户信息保护，属于轻微违约；

4.1.3承诺主体承诺如未按要求开展员工培训，属于轻微违约。

4.2重大违约

4.2.1承诺主体承诺如挪用客户资金，属于重大违约；

4.2.2承诺主体承诺如泄露客户信息，属于重大违约；

4.2.3承诺主体承诺如违反监管规定从事非法业务，属于重大违约。

五、争议解决

5.1协商

5.1.1承诺主体承诺在发生争议时首先与相关方进行协商解决；

5.1.2承诺主体承诺协商期间保持良好沟通，寻求合理解决方案。

5.2仲裁

5.2.1如协商未果，承诺主体承诺提交至__________仲裁委员会仲裁；

5.2.2承诺主体承诺遵守仲裁规则，配合仲裁程序。

5.3诉讼

5.3.1如仲裁未果，承诺主体承诺依法向有管辖权的人民法院提起诉讼；

5.3.2承诺主体承诺遵守法院判决，履行相关义务。

承诺人签名：__________

签订日期：__________

金融服务领域诚信承诺函第2篇

承诺方：__________

接收方：__________

1.承诺依据

为维护金融市场秩序，提升金融服务质量，保障客户合法权益，促进社会信用体系建设，承诺方基于法律法规及行业规范，特向接收方作出如下承诺。

2.承诺事项

承诺方承诺在金融服务活动中严格遵守国家法律法规及监管要求，坚持诚信经营、公平竞争、审慎经营的原则，保证业务行为的合规性、透明性及安全性。具体承诺内容

（1）承诺方将严格遵守《_________商业银行法》《证券法》《保险法》等相关法律法规，以及金融监管机构发布的各项规章政策，保证所有业务活动合法合规；

（2）承诺方承诺在产品设计、营销推广、业务办理等环节，充分披露风险信息，不得进行虚假宣传或误导性陈述，保障客户的知情权和选择权；

（3）承诺方承诺建立健全客户信息保护机制，严格履行信息保密义务，防止客户信息泄露或被滥用，维护客户隐私安全；

（4）承诺方承诺在授信、担保、交易等业务中，坚持公平、公正原则，不得利用自身优势地位损害客户利益；

（5）承诺方承诺积极配合监管检查，及时、真实、完整地提供业务资料，不得隐瞒或伪造相关信息；

（6）承诺方承诺加强内部控制，完善风险管理体系，防范操作风险、信用风险及市场