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2025年新版合规管理培训题目及答案

一、单项选择题（每题2分，共30分）

1.2025年《中央企业合规管理办法》修订后，首次将哪一项义务上升为“刚性约束”？

A.合规审查B.合规考核C.合规报告D.合规问责

答案：D

解析：新版办法第8条明确“合规问责”不再仅是内部管理要求，而是纳入国资委对央企负责人经营业绩考核的刚性指标，实行“一案双查”。

2.某境外子公司因违反欧盟《外国补贴条例》被调查，母公司最优先的合规动作是：

A.立即暂停该子公司全部业务B.启动集团级跨境合规应急机制

C.向商务部申请单向豁免D.委托当地律所进行行政复议

答案：B

解析：跨境补贴调查具有72小时初步答辩窗口，集团级应急机制可同步完成数据锁定、内部访谈、证据分级与privilegelog，防止证据灭失。

3.2025年7月起生效的《生成式人工智能服务合规指引》要求，企业在使用AIGC进行营销时，必须在用户界面显著位置：

A.公示算法备案号B.标注“AI生成”字样C.提供训练数据来源D.显示服务器地理位置

答案：B

解析：指引第17条要求“显著标识”AI生成内容，字体不小于正文字号，颜色对比度≥4.5:1，且不得折叠隐藏。

4.关于“合规管理有效性”量化评价，2025年新版《评价指标》中权重最高的二级指标是：

A.制度完备度B.风险预警响应C.高管合规述职D.违规事件整改闭环率

答案：D

解析：整改闭环率占25分，直接关联“剩余风险”是否降至可接受水平，体现“以结果论英雄”导向。

5.某银行发现员工通过“伪现金”交易规避反洗钱监测，依据2025年《反洗钱法（修订草案）》，银行应在可疑交易发生后最迟几小时内内部报告？

A.2小时B.6小时C.12小时D.24小时

答案：A

解析：草案第32条将“可疑交易内部报告”时限从原来的24小时压缩至2小时，与FATF“即时报告”原则接轨。

6.2025年《数据出境安全评估办法》补充条款中，对“重要数据”的识别采用：

A.目录管理制B.风险自评制C.触发式申报制D.量化打分制

答案：C

解析：补充条款第5条明确“目录+触发”双轨，只要触发“10万人+”“1TB+”“核心技术+”任一阈值，即需申报评估。

7.在反垄断领域，2025年执法机构对“轴辐合谋”适用哪一项宽大制度？

A.经营者承诺B.宽大程序C.豁免登记D.和解程序

答案：B

解析：轴辐合谋中，辐条企业若提供“轴心”证据，可适用《宽大指南（2025）》第6条，最高可免罚。

8.2025年《ESG合规披露操作手册》规定，当企业范围3碳排数据误差超过多少时，必须发布更正公告？

A.3%B.5%C.8%D.10%

答案：B

解析：手册第4.2.1条将“5%”设为重大性门槛，触发更正义务，且须在误差发现后5个交易日内披露。

9.某上市公司拟使用区块链存证股东大会决议，依据2025年《电子存证合规指引》，以下哪项是必须同步存证的关键哈希字段？

A.会议通知邮件原文B.参会人员IP地址C.决议PDF的SHA-256值D.律师见证视频

答案：C

解析：指引第9条要求“原文+哈希”双存证，哈希值必须采用SHA-256，且写入司法联盟链，确保“原文不可篡改”与“哈希唯一对应”。

10.2025年《涉外企业贸易合规白名单》动态调整周期为：

A.每月B.每季度C.每半年D.每年

答案：B

解析：海关总署2025年第3号公告明确季度调整，企业可主动申请，也可因违规被强制退出。

11.在出口管制领域，对“视同出口”行为的认定，2025年新规首次将哪一要素纳入“技术”转移？

A.源代码托管在国内服务器B.向境内留学生提供设计图纸

C.在Zoom会议中共享芯片版图D.向境外展示PPT摘要

答案：C

解析：商务部2025年一号令将“实时屏幕共享”纳入“技术”转移，无论是否下载，只要境外人员可“视读”即构成视同出口。

12.2025年《个人信息保护合规审计指南》要求，对敏感个人信息处理活动进行审计时，抽样比例不得低于：

A.5%B.10%C.15%D.20%

答案：B

解析：指南第