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证券经纪人考试——证券市场基础模拟试卷1

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.证券市场的参与者主要包括哪些？()

A.证券公司、保险公司、商业银行

B.证券公司、基金管理公司、保险公司

C.证券公司、商业银行、非银行金融机构

D.证券公司、基金管理公司、非银行金融机构

2.以下哪个机构不是证券交易所的职能？()

A.制定证券交易规则

B.提供证券交易场所和设施

C.直接参与证券交易

D.监督证券交易

3.股票按照权利不同可以分为哪几类？()

A.普通股和优先股

B.新股和老股

C.按照发行价格分类

D.按照行业分类

4.债券发行价格高于面值称为？()

A.贴现发行

B.溢价发行

C.等价发行

D.折价发行

5.金融衍生品中，期权合约的持有者拥有什么权利？()

A.购买或出售标的资产的权利

B.购买或出售标的资产的责任

C.收取标的资产的权利

D.支付标的资产的权利

6.基金投资于哪些类型的资产？()

A.股票、债券、货币市场工具

B.房地产、艺术品、贵金属

C.证券、期货、期权

D.普通商品、原材料、能源

7.以下哪个不是证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公信原则

D.保密原则

8.债券信用评级中，AA级代表什么意思？()

A.高信用风险

B.中等信用风险

C.信用风险较低

D.信用风险最高

9.以下哪种投资方式风险最低？()

A.股票投资

B.债券投资

C.期权投资

D.商品期货投资

10.证券市场交易时间通常以什么单位计算？()

A.天

B.小时

C.分钟

D.秒

二、多选题(共5题)

11.以下哪些是证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公信原则

D.效率原则

E.保密原则

12.股票按照股东权利的不同，可以分为哪些类型？()

A.普通股

B.优先股

C.累积优先股

D.非累积优先股

E.后配股

13.债券发行的方式有哪些？()

A.公开发行

B.私募发行

C.直接发行

D.间接发行

E.上市发行

14.基金的类型主要有哪些？()

A.股票型基金

B.债券型基金

C.混合型基金

D.货币市场基金

E.指数型基金

15.以下哪些是影响股价的因素？()

A.宏观经济政策

B.公司基本面

C.证券市场供求关系

D.投资者情绪

E.自然灾害

三、填空题(共5题)

16.证券市场的参与者主要包括证券公司、基金管理公司、保险公司等金融机构，以及广大

17.证券交易所的职能包括提供证券交易的

18.股票按照股东权利的不同，可以分为普通股和

19.债券发行价格高于面值称为

20.基金投资于股票、债券、货币市场工具等多种资产，以实现风险和收益的

四、判断题(共5题)

21.证券交易所是证券交易的唯一场所。()

A.正确B.错误

22.普通股的股东对公司债务负有偿还责任。()

A.正确B.错误

23.债券的利率越高，其发行价格通常越高。()

A.正确B.错误

24.基金管理公司负责基金的日常管理和运作。()

A.正确B.错误

25.投资者可以通过证券交易所直接进行股票交易。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场的基本功能。

27.什么是优先股？它与普通股相比有哪些特点？

28.什么是债券信用评级？它对投资者有什么意义？

29.基金管理人在基金管理中扮演什么角色？其主要职责是什么？

30.什么是场外交易市场？它与证券交易所有什么区别？

证券经纪人考试——证券市场基础模拟试卷1

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场的参与者主要包括证券公司、基金管理公司和非银行金融机构。

2.【答案】C

【解析】证券交易所作为组织者，不直接参与证券交易，而是提供交易平台和监督交易。

3.【答案】A

【解析】股票按照权利不同可以分为普通股和优先股。

4.【答案】B

【解析】债券发行价格高于面值称为溢价发行。

5.【答案】A

【解析】期权合约的持有者拥有购买或出售标的资产的权利。

6.【答案】A

【解析】基金主要投资于股票、债券和货币市场工具。

7.【答案】D

【解析】保