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证券发行与承销预测题第10套

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不是证券发行的基本原则？()

A.公开原则

B.公平原则

C.灵活原则

D.公正原则

2.首次公开发行（IPO）的股票发行价格通常由以下哪个机构确定？()

A.证监会

B.发行公司董事会

C.主承销商

D.投资者投票决定

3.在证券承销过程中，以下哪种方式不属于承销方式？()

A.包销

B.代销

C.投标承销

D.自行销售

4.证券发行市场的主要功能是什么？()

A.证券交易

B.证券定价

C.证券融资

D.证券投资

5.以下哪种证券不属于债券？()

A.国债

B.企业债

C.金融债

D.股票

6.在证券发行过程中，保荐人主要承担以下哪项职责？()

A.证券定价

B.证券销售

C.证券发行文件的编制和审核

D.证券交易

7.以下哪项不是影响证券发行定价的因素？()

A.市场利率

B.发行公司基本面

C.投资者情绪

D.证券发行规模

8.在证券承销过程中，以下哪种方式可以减少发行公司的风险？()

A.包销

B.代销

C.投标承销

D.自行销售

9.以下哪种证券属于衍生品？()

A.股票

B.债券

C.期权

D.普通股

10.在证券发行过程中，发行价格低于面值发行被称为什么？()

A.增发

B.价格增发

C.价格折让发行

D.面值发行

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于证券发行的基本条件？()

A.具有合法的法人资格

B.具有稳定的盈利能力

C.具有良好的财务状况

D.具有明确的资金使用计划

12.证券承销的目的是什么？()

A.提高发行效率

B.降低发行成本

C.分散投资风险

D.促进市场流动性

13.以下哪些属于证券发行的方式？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.集合竞价发行

D.竞价发行

14.在证券发行过程中，以下哪些属于监管机构的职责？()

A.审查发行人资格

B.监督发行过程

C.确定发行价格

D.核准发行文件

15.以下哪些因素会影响证券发行定价？()

A.市场利率

B.发行人基本面

C.投资者预期

D.发行规模

三、填空题(共5题)

16.证券发行市场上的主要参与者包括发行人、投资者和承销商等，其中承销商主要负责证券的

17.首次公开发行（IPO）是指一家公司第一次通过

18.证券承销的方式主要有包销、代销和

19.在证券发行过程中，发行人需要向监管机构提交的文件称为

20.证券发行定价通常考虑多种因素，其中包括公司的

四、判断题(共5题)

21.证券发行市场的功能主要是为投资者提供证券交易的平台。()

A.正确B.错误

22.承销商在证券发行过程中只负责证券的销售，不参与定价。()

A.正确B.错误

23.首次公开发行（IPO）的股票发行价格由发行公司董事会自行决定。()

A.正确B.错误

24.在证券承销过程中，代销方式下，未售出的证券由发行公司自行承担风险。()

A.正确B.错误

25.证券发行说明书是发行人必须向投资者公开的，用于说明发行证券相关信息的文件。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券发行市场的功能。

27.什么是承销团？它由哪些成员组成？

28.简述证券发行定价的方法。

29.在证券发行过程中，监管机构的主要职责是什么？

30.为什么企业会选择通过证券发行市场进行融资？

证券发行与承销预测题第10套

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券发行的基本原则包括公开原则、公平原则和公正原则，而灵活原则不是基本发行原则。

2.【答案】C

【解析】首次公开发行（IPO）的股票发行价格通常由主承销商根据市场情况和发行公司的估值来决定。

3.【答案】D

【解析】证券承销方式主要包括包销、代销和投标承销，自行销售不属于承销方式。

4.【答案】C

【解析】证券发行市场的主要功能是为企业、政府等提供证券融资渠道。

5.【答案】D

【解析】债券是一种债务工具，而股票是股权工具，不属于债券。

6.【答案】C

【解析】保荐人在证券发行过程中主要负责证券发行文件的编制和审核。