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证券发行与承销实务模拟试卷(含答案)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.首次公开发行股票时，发行人应当披露哪些财务会计信息？()

A.近3年的财务报表

B.近1年的财务报表

C.近5年的财务报表

D.近2年的财务报表

2.证券公司从事证券承销业务，下列哪项不属于其应当具备的条件？()

A.具有完善的内部控制制度

B.具有健全的合规管理制度

C.具有足够的资金实力

D.具有良好的社会信誉，最近3年无重大违法违规记录

3.在证券承销过程中，发行人和主承销商应当如何确定发行价格？()

A.直接由发行人和主承销商协商确定

B.通过询价方式确定

C.由证券交易所确定

D.由监管机构确定

4.以下哪项不属于股票发行过程中的信息披露义务？()

A.发行人披露财务会计信息

B.发行人披露募集资金使用计划

C.发行人披露董事、监事、高级管理人员持股情况

D.发行人披露关联交易

5.证券公司在承销证券时，下列哪项行为违反了相关规定？()

A.公开披露招股说明书

B.误导投资者

C.按时披露发行情况

D.做好投资者保护工作

6.首次公开发行股票，发行价格应当不低于多少？()

A.10元/股

B.15元/股

C.20元/股

D.25元/股

7.在证券发行与承销过程中，投资者保护基金的作用是什么？()

A.保障投资者利益

B.维护证券市场秩序

C.促进证券市场发展

D.以上都是

8.证券发行注册制与审核制的区别是什么？()

A.注册制强调信息披露，审核制强调实质性审核

B.注册制强调实质性审核，审核制强调信息披露

C.注册制和审核制没有区别

D.以上都不对

9.证券公司从事证券承销业务，其承销团成员不得超过多少人？()

A.5人

B.10人

C.15人

D.20人

二、多选题(共5题)

10.证券公司在进行首次公开发行股票时，需要遵守以下哪些规定？()

A.公开披露招股说明书

B.依法履行信息披露义务

C.不得进行虚假宣传

D.确保发行价格合理

11.以下哪些属于证券发行注册制的基本原则？()

A.市场化原则

B.公开化原则

C.程序化原则

D.简化原则

12.在证券承销过程中，承销团应当具备哪些条件？()

A.具有良好的社会信誉

B.具有足够的资金实力

C.具有专业的承销能力

D.具有完善的内部控制制度

13.首次公开发行股票时，发行人需要披露哪些信息？()

A.发行人基本情况

B.财务会计信息

C.募集资金使用计划

D.发行人董事、监事、高级管理人员持股情况

14.以下哪些行为可能构成虚假陈述？()

A.故意隐瞒重要信息

B.编造虚假信息

C.误导性陈述

D.不及时披露信息

三、填空题(共5题)

15.首次公开发行股票的询价方式主要包括______询价和______询价。

16.在证券发行过程中，发行人和主承销商应当对投资者进行______，以充分披露信息。

17.证券公司从事证券承销业务，其注册资本应当不低于______万元。

18.在股票发行注册制下，发行人申请发行股票，应当提交的文件不包括______。

19.承销团是由主承销商和其他______证券公司组成的。

四、判断题(共5题)

20.证券发行注册制下，发行人无需进行信息披露。()

A.正确B.错误

21.证券承销团中的主承销商对整个承销过程承担最终责任。()

A.正确B.错误

22.首次公开发行股票时，发行价格可以由发行人和主承销商自行协商确定。()

A.正确B.错误

23.在证券承销过程中，投资者可以随时撤回认购资金。()

A.正确B.错误

24.证券公司在承销证券时，可以自行决定是否进行路演。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.什么是证券承销？它有哪些主要方式？

26.在证券发行注册制下，发行人需要满足哪些条件才能申请发行？

27.证券公司在进行证券承销时，如何保证发行价格合理？

28.什么是路演？它在证券发行中扮演什么角色？

29.证券发行注册制与审核制相比，有哪些主要区别？

证券发行与承销实务模拟试卷(含答案)

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】首次公开发行股票时，发行人应当披露近3年的财