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证券从业资格考试真题之基础知识判断

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.价格发现

B.风险分散

C.资源配置

D.价值投资

2.2.证券交易所在证券市场中扮演的角色不包括以下哪项？()

A.提供交易场所

B.制定交易规则

C.承担交易风险

D.监督市场交易

3.3.以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销业务

D.证券投资咨询业务

4.4.证券交易的基本原则中，以下哪项不属于其范畴？()

A.公开原则

B.公平原则

C.效率原则

D.诚信原则

5.5.证券自营业务的决策权属于以下哪一方？()

A.客户

B.证券公司

C.证券交易所

D.监管机构

6.6.证券公司合规管理的主要目的是什么？()

A.提高公司盈利能力

B.防范合规风险

C.促进公司业务发展

D.提升公司市场竞争力

7.7.证券公司内部控制的目标不包括以下哪项？()

A.防范风险

B.提高效率

C.保障合规

D.盈利最大化

8.8.证券投资顾问业务的核心服务内容是什么？()

A.证券买卖操作

B.投资建议

C.证券承销

D.证券登记

9.9.证券资产管理业务中，以下哪项不属于其风险类型？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.政策风险

10.10.证券公司对客户的适当性管理要求中，以下哪项是不正确的？()

A.了解客户的风险承受能力

B.提供适合客户的投资产品和服务

C.强制客户接受不适当的产品和服务

D.定期评估客户的风险承受能力

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的基本功能包括以下哪些？()

A.价格发现

B.风险分散

C.资源配置

D.促进经济增长

12.2.证券公司合规管理的内部控制机制主要包括哪些？()

A.合规政策

B.合规制度

C.合规组织架构

D.合规考核与问责

13.3.证券投资顾问业务的服务内容通常包括以下哪些？()

A.投资建议

B.投资分析

C.投资方案设计

D.投资组合管理

14.4.证券自营业务的风险主要包括哪些？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

15.5.证券公司内部控制的目标通常包括以下哪些？()

A.防范风险

B.提高效率

C.保障合规

D.促进公司业务发展

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的基本功能之一是促进资源的____，从而提高资源配置效率。

17.2.证券公司的合规管理应当遵循____原则，确保公司运营符合法律法规。

18.3.证券投资顾问业务的服务对象主要是那些需要____的投资者。

19.4.证券自营业务的风险管理中，____是防范和控制市场风险的重要手段。

20.5.证券公司内部控制的目标之一是____，确保公司业务稳健运行。

四、判断题(共5题)

21.1.证券市场的价格发现功能是通过投资者之间的买卖行为来实现的。()

A.正确B.错误

22.2.证券公司的合规管理只涉及公司内部事务，与外部法律法规无关。()

A.正确B.错误

23.3.证券投资顾问提供的投资建议必须保证100%的投资收益。()

A.正确B.错误

24.4.证券自营业务的风险完全由证券公司自己承担，与客户无关。()

A.正确B.错误

25.5.证券公司内部控制的目标之一是防范风险，确保公司业务稳健运行。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.请简述证券市场的基本功能及其对经济发展的重要作用。

27.2.请解释什么是证券公司合规管理，并说明其重要性。

28.3.请说明证券投资顾问业务与证券经纪业务的主要区别。

29.4.请阐述证券公司内部控制的目标及其对证券公司的重要性。

30.5.请解释什么是证券市场的流动性风险，并说明如何管理这种风险。

证券从业资格考试真题之基础知识判断

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】价值投资是一种投资理念，而非证券市场的基本功能。

2.【答案】C

【解析】证券交易所不承担交