证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第17套_背题模式完整版.docxVIP

证券从业资格考试_基本法律法规_真题模拟题及答案_第17套_背题模式

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于《证券法》的基本原则？()

A.公开、公平、公正原则

B.保护投资者合法权益原则

C.诚信原则

D.民事责任原则

2.根据《公司法》，股份有限公司的注册资本最低限额是多少？()

A.50万元

B.100万元

C.200万元

D.500万元

3.证券交易场所应当建立什么制度，确保交易的公平、公正？()

A.证券交易信息公开制度

B.证券交易监控制度

C.证券交易自律制度

D.证券交易风险控制制度

4.下列哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪

B.证券承销与保荐

C.证券投资咨询

D.保险代理

5.根据《证券法》，下列哪项行为构成内幕交易？()

A.证券交易场所工作人员泄露内幕信息

B.证券公司高管人员利用内幕信息买卖证券

C.上市公司董事公开其持股信息

D.证券分析师发布证券研究报告

6.投资者在证券交易中因他人不当行为遭受损失，可以要求谁承担赔偿责任？()

A.证券公司

B.证券交易场所

C.证券监督管理机构

D.证券交易所会员

7.证券公司应当对客户的交易行为进行哪些方面的监控？()

A.交易价格

B.交易数量

C.交易时间

D.交易行为

8.以下哪项不属于证券公司的合规管理要求？()

A.建立合规管理制度

B.加强合规文化建设

C.严格执行合规制度

D.增加合规人员数量

9.根据《证券法》，证券公司设立分支机构，应当向哪个机构提出申请？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券公司注册地人民政府

10.以下哪项不属于证券投资者的权利？()

A.交易证券的权利

B.获取证券公司服务的权利

C.收取利息的权利

D.获取证券交易场所服务的权利

二、多选题(共5题)

11.根据《公司法》，股份有限公司的股东大会具有哪些职权？()

A.决定公司的经营方针和投资计划

B.选举和更换董事、监事

C.审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案

D.通过公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议

12.证券公司在哪些情况下需要聘请具有证券从业资格的从业人员？()

A.设立分支机构

B.从事证券经纪业务

C.从事证券承销与保荐业务

D.从事资产管理业务

13.以下哪些行为属于证券公司合规管理的范畴？()

A.建立合规风险管理体系

B.开展合规培训和合规审查

C.制定合规政策和程序

D.对违规行为进行处理

14.根据《证券法》，下列哪些属于证券市场违法违规行为？()

A.操纵证券市场

B.内幕交易

C.证券欺诈

D.未经许可经营证券业务

15.证券交易场所应当履行哪些职责？()

A.证券交易的集中竞价

B.证券信息的公开披露

C.证券交易规则的制定和实施

D.证券交易的监管

三、填空题(共5题)

16.《证券法》规定，发行人必须依照法律、行政法规的规定，在证券发行文件中充分披露有关信息，并将这些文件置备于指定的场所供公众查阅。这里所说的证券发行文件主要包括（）。

17.根据《证券法》的规定，证券公司从事证券经纪业务，应当接受（）的监督管理。

18.在证券交易中，如果证券公司及其从业人员泄露客户交易信息，给客户造成损失的，应当（）。

19.证券市场的监管机构应当建立信息报告制度，对证券发行和交易中的信息进行实时监控，包括（）。

20.根据《证券法》的规定，上市公司必须定期公开其财务状况和经营情况，公开报告的期限是（）。

四、判断题(共5题)

21.证券公司的董事、监事、高级管理人员应当如实向投资者披露其持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有公司证券的情况。()

A.正确B.错误

22.证券公司的合规管理主要是指证券公司内部对合规风险的识别、评估、控制和监督。()

A.正确B.错误

23.内幕交易是指证券交易场所的工作人员利用职务便利获取的内幕信息进行证券交易的行为。()

A.正确B.错误

24.证券公司应当对客户的交易行为进行实时监控，确保客户交易符合法律法规和公司规定。()

A.正确B.错误

25.证券公司的分支机构设立后，无需向监管机构报告。(