证券从业资格发行承销核心考点精讲试卷.docxVIP

证券从业资格发行承销核心考点精讲试卷

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.首次公开发行股票的询价方式有哪几种？()

A.集合竞价询价

B.竞价询价

C.预询价+竞价询价

D.预询价+报价询价

2.股票发行过程中，主承销商的主要职责是什么？()

A.负责股票定价

B.负责股票销售

C.负责股票定价和销售

D.负责股票定价和发行监管

3.下列哪项不属于证券发行中的保荐制度？()

A.保荐机构负责发行人的信息披露

B.保荐机构对发行人进行尽职调查

C.保荐机构对发行人进行持续监管

D.发行人对保荐机构进行监管

4.股票发行过程中，承销团成员的确定依据是什么？()

A.承销团成员的业绩

B.承销团成员的信誉

C.承销团成员的业绩和信誉

D.承销团成员的注册资本

5.上市公司非公开发行股票的条件之一是？()

A.公司净资产达到一定规模

B.公司最近一年盈利

C.公司最近一年净资产收益率达到一定水平

D.公司最近一年营业收入达到一定规模

6.股票发行注册制下，发行人信息披露的主要形式是？()

A.定期报告

B.季度报告

C.发行说明书

D.年度报告

7.证券发行过程中，下列哪项不属于发行人信息披露义务？()

A.提供真实、准确、完整的财务会计报告

B.及时、公平地披露所有可能影响投资者决策的信息

C.不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

D.上市公司董事会负责信息披露

8.股票发行过程中，发行人聘请的保荐机构应当具备哪些条件？()

A.具有证券从业资格

B.具有良好的市场声誉

C.具有丰富的证券发行经验

D.以上都是

9.股票发行定价机制中，以下哪种方式不属于定价机制？()

A.市场询价

B.集合竞价

C.跟随指数定价

D.投资者投票定价

二、多选题(共5题)

10.以下哪些是首次公开发行股票（IPO）的准备工作？()

A.选择保荐机构

B.完成公司治理结构改造

C.进行资产重组

D.准备发行文件

11.在证券发行过程中，发行人和承销团的权利和义务包括哪些？()

A.发行人有信息披露的义务

B.承销团有承销股票的义务

C.发行人有接受投资者投资的义务

D.承销团有保证发行成功的义务

12.以下哪些是证券发行注册制的主要内容？()

A.实行注册制，取消审核制

B.加强事前审核，严格把关

C.强化信息披露，提高透明度

D.优化发行流程，提高发行效率

13.股票发行过程中，以下哪些情况可能触发中止发行程序？()

A.发行人涉嫌违法违规行为

B.保荐机构发现发行人存在重大问题

C.发行文件存在重大遗漏或误导性陈述

D.发行人财务状况恶化

14.在股票发行定价中，以下哪些因素会影响最终定价？()

A.市场供求关系

B.发行公司基本面

C.询价结果

D.发行人设定的价格区间

三、填空题(共5题)

15.首次公开发行股票时，发行人需要聘请的保荐机构应当具备的条件之一是具有证券从业资格。

16.在股票发行过程中，主承销商对发行人进行尽职调查，以确保其信息披露的真实、准确、完整，这一过程称为。

17.首次公开发行股票的询价方式主要有预询价和竞价询价两种，其中竞价询价又分为

18.在证券发行注册制下，发行人需要向证监会提交的文件中，

19.股票发行定价过程中，如果发行价格低于每股净资产，通常被称为。

四、判断题(共5题)

20.证券发行过程中的主承销商对发行人的尽职调查是可选的程序。()

A.正确B.错误

21.在股票发行定价中，发行人可以自行确定发行价格。()

A.正确B.错误

22.证券发行注册制下，发行人无需向证监会提供详细的财务报表。()

A.正确B.错误

23.首次公开发行股票时，所有投资者都可以参与询价过程。()

A.正确B.错误

24.证券发行过程中，承销团对发行人负有保密义务。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简要说明首次公开发行股票（IPO）中，承销团的作用及其组成。

26.什么是证券发行注册制？与审核制相比，它有哪些特点？

27.在股票发行定价中，询价机制是如何发挥作用的？

28.请解释什么是保荐制度，以及其主要功能。

29.简述上市公司非公开发行股票的条件和程序。