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证券从业考试市场基础押题卷四(解析)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.股票融资功能

B.股票投资功能

C.股票价格发现功能

D.股票风险管理功能

2.以下哪种证券被称为无风险证券？()

A.企业债券

B.国债

C.金融债券

D.可转换债券

3.中国证监会负责以下哪项主要职责？()

A.制定证券市场规则

B.监管证券公司自营业务

C.发行和管理国债

D.管理金融债券市场

4.在证券市场中，以下哪种行为属于操纵市场？()

A.投资者根据市场信息进行投资决策

B.投资者大量买入某只股票

C.投资者散布虚假信息影响市场

D.投资者进行正当的证券交易

5.证券公司从事证券自营业务的最低注册资本限额为多少？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

6.以下哪个指数通常被用来衡量中国股市的整体表现？()

A.上证综指

B.深证成指

C.中小板指

D.创业板指

7.在证券交易中，以下哪个术语指的是交易双方成交的金额？()

A.成交量

B.成交价

C.开盘价

D.收盘价

8.以下哪种证券属于固定收益证券？()

A.股票

B.债券

C.期权

D.期货

9.在证券市场中，以下哪种行为属于内幕交易？()

A.投资者根据公开信息进行投资决策

B.投资者通过内幕信息进行交易

C.投资者进行正当的证券交易

D.投资者散布虚假信息

10.以下哪个机构负责监管证券公司的证券自营业务？()

A.中国证监会

B.国家发改委

C.商务部

D.人民银行

二、多选题(共5题)

11.证券市场的基本功能包括以下哪些？()

A.股票融资功能

B.股票投资功能

C.股票价格发现功能

D.资源配置功能

E.风险管理功能

12.以下哪些属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券投资咨询业务

E.证券资产管理业务

13.以下哪些行为可能构成操纵市场？()

A.投资者散布虚假信息

B.投资者利用内幕信息进行交易

C.投资者进行不正当的关联交易

D.投资者大量买入某只股票

E.投资者进行正当的证券交易

14.以下哪些属于证券市场的主要参与者？()

A.证券公司

B.上市公司

C.投资者

D.监管机构

E.新闻媒体

15.以下哪些因素会影响证券价格？()

A.宏观经济状况

B.上市公司业绩

C.市场供求关系

D.投资者情绪

E.政策法规

三、填空题(共5题)

16.证券市场上，通过发行股票、债券等证券筹集资金的主体称为______。

17.证券公司从事证券经纪业务时，必须按照客户委托的______买卖证券。

18.中国证券业协会的官方英文缩写为______。

19.根据《证券法》规定，未经证监会批准，任何单位和个人不得设立或变相设立______。

20.在证券市场上，投资者进行交易的基本单位称为______。

四、判断题(共5题)

21.证券公司的自营业务和经纪业务可以同时进行，无需分开管理。()

A.正确B.错误

22.证券市场中的所有交易都必须通过证券交易所进行。()

A.正确B.错误

23.内幕交易是指利用未公开的、可能对证券价格产生重大影响的信息进行证券交易的行为。()

A.正确B.错误

24.中国证监会是证券市场的唯一监管机构。()

A.正确B.错误

25.所有上市公司都必须在证券交易所上市。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券市场的基本功能。

27.解释什么是内幕交易，并说明其危害。

28.证券公司在证券市场中扮演什么角色？

29.什么是证券市场的监管体系？其主要组成部分有哪些？

30.简述证券市场中的交易机制。

证券从业考试市场基础押题卷四(解析)

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券市场的基本功能包括股票融资、投资、价格发现和资源配置功能，风险管理功能不是证券市场的基本功能。

2.【答案】B

【解析】国债由国家发行，以国家信用为担保，被认为是没有信用风险的，因此被称为无风险证券。

3.【