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2025年证券从业资格考试《证券市场基础知识与营销技巧》备考题库及答案

一、单项选择题（每题0.5分，共40题，20分）

1.我国证券交易所对上市公司股票实行退市风险警示的制度依据是

A.《证券法》第七十五条

B.《上市规则》第十三章

C.《信息披露管理办法》

D.《证券公司监督管理条例》

答案：B

解析：退市风险警示属于交易所自律管理范畴，具体条款在沪深交易所《上市规则》第十三章“退市与风险警示”中列明。

2.某投资者以限价指令买入某股票1000股，价格为12.30元，当时卖五档报价分别为12.28、12.29、12.30、12.31、12.32元，该笔委托的成交情况是

A.全部成交，价格12.30元

B.部分成交500股，价格12.29元

C.全部成交，均价12.29元

D.不成交

答案：C

解析：限价买入指令价格≥卖一价即可成交，系统按价格优先、时间优先原则撮合并依次吃掉12.28、12.29、12.30三档，共1000股，成交均价12.29元。

3.下列关于科创板跟投制度的说法，正确的是

A.保荐机构必须跟投，比例不低于发行股数的5%

B.跟投股份锁定期为12个月

C.跟投主体为保荐机构另类投资子公司

D.跟投金额不设上限

答案：C

解析：根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法》第三十七条，保荐机构须通过其另类投资子公司跟投，比例为2%—5%，锁定期24个月，金额上限为IPO募资额的10%。

4.证券公司开展股票质押式回购业务，单一客户融资金额不得超过其净资本的

A.5%

B.10%

C.15%

D.20%

答案：B

解析：《证券公司股票质押式回购交易业务内部控制指引》规定，单一客户融资金额≤证券公司净资本的10%，以防范集中度风险。

5.下列关于可转换公司债券赎回条款的表述，错误的是

A.赎回权属于发行人

B.赎回价格通常低于面值

C.触发赎回后，投资者可选择转股或接受赎回

D.赎回条款可迫使投资者尽快转股

答案：B

解析：赎回价格一般略高于面值（含当期应计利息），以补偿投资者丧失的期权时间价值，故“低于面值”表述错误。

6.根据《证券期货投资者适当性管理办法》，普通投资者转化为专业投资者的必备条件不包括

A.金融资产不低于500万元

B.具有2年以上投资经历

C.通过证券公司知识测试

D.签署转化风险揭示书

答案：C

解析：转化条件为资产、经验、风险认知、书面申请并签署风险揭示书，法规未强制要求通过知识测试。

7.某基金合同生效满3个月后，出现连续60个工作日基金资产净值低于5000万元情形，基金管理人应

A.立即清盘

B.向中国证监会报告并提出解决方案

C.暂停申购赎回

D.召开份额持有人大会决定持续运作

答案：B

解析：《公开募集证券投资基金运作管理办法》第四十一条规定，连续60个工作日基金资产净值低于5000万元，须向证监会报告并提出解决方案，无需立即清盘。

8.下列关于北向交易盘中临时停牌机制的说法，正确的是

A.沪深股通标的股票涨跌幅达8%即停牌30分钟

B.停牌期间不接受买卖申报

C.复牌后采用集合竞价方式撮合

D.停牌阈值与A股一致

答案：C

解析：北向交易与A股同步实施临时停牌，涨跌幅≥10%停牌30分钟，停牌期间可申报亦可撤单，复牌时进行集合竞价撮合。

9.证券公司对融资融券客户进行强制平仓时，应优先选择的顺序是

A.先融资买入部分，后担保品部分

B.先担保品部分，后融资买入部分

C.按客户市值亏损比例从高到低

D.按客户指令顺序

答案：A

解析：为尽快降低风险敞口，平仓顺序应先处理负债对应的融资买入证券，再处置客户自有担保品。

10.下列关于存托凭证（CDR）托管人的职责，错误的是

A.负责基础股票与CDR的转换

B.审核并签署CDR上市公告书

C.保管境外基础股票

D.代理行使股东权利

答案：B

解析：上市公告书由发行人及保荐人签署，托管人仅对基础股票负责，不参与公告书签署。

（以下略去11—40题题干，直接给出答案与核心解析，确保篇幅）

11.答案：D解析：沪深300指数每半年调整一次，实施时间为6月、12月第二个周五收盘后。

12.答案：A解析：集合竞价阶段不能撤单的时间段为9:20—9:25。

13.答案：C解析：私募基金合格个人投资者需金融资产≥300万元或近3年年均收入≥50万元。

14.答案：B解析：分级基金子份额上市