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2025年证券市场合规管理试题及答案

一、单项选择题（每题1分，共20分）

1.2025年3月，某券商研究所发布研报称“目标价上调至88元”，但工作底稿显示估值模型关键假设被事后篡改。该行为在《证券公司合规管理有效性评估指引》中最直接的定性是

A.重大遗漏??B.虚假记载?C.误导性陈述?D.未公开信息泄露

答案：B?解析：底稿与对外披露不一致，属于“虚假记载”。

2.根据《证券期货业网络安全管理办法（2025修订）》，对分类为三级以上的系统，发生重大变更后重新测评的时限为

A.5个工作日?B.10个工作日?C.15个工作日?D.30个工作日

答案：C?解析：三级及以上系统变更后15个工作日内完成测评并报告。

3.私募基金管理人A将基金财产用于购买控股股东发行的债券，未在基金合同中披露，该行为违反的自律规则是

A.《私募投资基金备案须知》第8条?B.《私募投资基金募集行为管理办法》第23条?C.《私募投资基金信息披露管理办法》第11条?D.《私募投资基金管理人内部控制指引》第6条

答案：C?解析：属于重大关联交易未披露，违反信披办法。

4.某科创板上市公司拟以资本公积向全体股东每10股转增20股，合规部应最先关注的监管文件是

A.《科创板股票上市规则》第7.1.3条?B.《上市公司监管指引第3号》?C.《科创板上市公司自律监管指南第2号》?D.《证券法》第五十五条

答案：C?解析：高比例转增需适用自律指南2号“高送转”特别要求。

5.证券公司对董事、监事的年度合规培训学时最低为

A.12学时?B.18学时?C.20学时?D.30学时

答案：B?解析：《证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格监管办法》第38条明确18学时。

6.以下哪项不属于北交所上市公司应当立即披露的重大事件

A.董事长被监察机关立案调查?B.独立董事辞职?C.核心技术人员被境外机构高薪挖角?D.公司公章遗失

答案：C?解析：核心技术人员离职未达“核心”标准且未导致生产经营停顿，无需立即披露。

7.关于算法交易的合规风控，下列说法正确的是

A.券商可自行设定算法报单速率上限，无需报备交易所?B.算法策略上线前须完成合规评估、风控阈值设置、留痕测试三道环节?C.算法异常交易造成市场波动，券商免责前提是已报备策略说明书?D.算法交易禁止在开盘集合竞价阶段使用

答案：B?解析：2025年《程序化交易管理实施细则》第9条明确三道环节。

8.证券公司开展场外期权业务，对单一客户卖出的期权名义本金不得超过公司净资本的

A.5%?B.8%?C.10%?D.15%

答案：C?解析：《证券公司场外期权业务管理办法》第22条。

9.证券投资顾问在短视频平台直播时，以下哪项表述被认定为“暗示收益”

A.“这只股票我上周刚提示，三天涨15%”?B.“历史回测年化收益18%”?C.“政策利好，估值修复空间巨大”?D.“注意风险，投资需谨慎”

答案：A?解析：以自身过往推荐结果暗示未来收益，违规。

10.根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，经营机构应当每年至少开展一次重要信息系统应急演练，演练报告保存期限不少于

A.1年?B.3年?C.5年?D.10年

答案：C?解析：第42条明确5年。

11.上市公司拟以发行股份方式收购境外资产，在首次披露重大资产重组提示性公告前，内幕信息知情人登记制度要求的最迟登记时点为

A.董事会决议公告日?B.首次停牌日?C.交易各方签署意向书之日?D.向交易所报送重组预案之日

答案：B?解析：《上市公司重大资产重组内幕信息知情人登记管理制度指引》第5条。

12.证券公司对境外子公司的合规管理，以下做法正确的是

A.仅对一级子公司实施合规穿透?B.境外子公司可豁免反洗钱客户身份识别要求?C.境外子公司发生重大合规风险事件，应在24小时内向母公司合规总监报告?D.境外子公司合规专员可由当地律师兼职，无需母公司任命

答案：C?解析：《证券公司跨境业务合规管理办法》第13条。

13.关于ESG信息披露，下列属于“不遵守就解释”的强制披露事项是

A.范围3温室气体排放?B.董事会ESG委员会运作情况?C.供应链人权审查?D.绿色债券募集资金用途

答案：B?解析：2025年《上市公司ESG信息披露指引》第4条。

14.某基金公司发行一只混合型基金，合同约定股票资产占基金资产比例为0–95%，合规部应提示投资部关注

A.风格漂移风险?B.债券回购杠杆超限风险?C.巨额赎回流动性风险?D.汇率对冲失效风险

答案：A?解析