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证券行业专业人员水平测试高频考点模拟题库及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券公司开展经纪业务时，以下哪项不属于其义务？()

A.保障客户账户安全

B.提供投资建议

C.严格执行交易规则

D.保护客户交易秘密

2.以下哪项不是证券公司合规管理的基本要求？()

A.建立健全合规管理制度

B.实施合规风险控制

C.提高员工合规意识

D.减少公司盈利

3.基金管理人应当履行的职责不包括以下哪项？()

A.确保基金财产的安全

B.按照基金合同的约定运用基金财产

C.依法接受监管机构的监督检查

D.从事基金份额的登记业务

4.关于股票的市价交易，以下哪项表述不正确？()

A.市价交易是指按照市场价格买卖股票

B.市价交易适用于所有投资者

C.市价交易可以保证成交

D.市价交易可能存在高价买入低价卖出的情况

5.以下哪项不是金融期货的主要功能？()

A.价格发现

B.风险规避

C.投机

D.证券公司资本金补充

6.以下哪项不是证券公司内部控制的目标？()

A.防范和化解风险

B.提高经营效率

C.保护投资者利益

D.从事非法经营活动

7.基金托管人的职责不包括以下哪项？()

A.监督基金投资运作

B.确保基金资产的安全

C.处理基金投资者的投诉

D.运用基金财产进行投资

8.以下哪项不是证券市场交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.保密原则

9.关于债券信用评级，以下哪项表述不正确？()

A.信用评级越高，风险越低

B.信用评级是投资者的重要参考

C.信用评级由第三方机构进行

D.信用评级可以改变债券的价格

10.以下哪项不是证券公司合规管理部门的职责？()

A.制定合规政策

B.监督合规执行

C.参与公司决策

D.负责公司财务报告

二、多选题(共5题)

11.证券公司开展资产管理业务时，以下哪些是必须遵守的规定？()

A.公开募集资产管理计划

B.不得使用客户资产进行利益输送

C.严格遵守资产管理合同约定

D.确保客户资产与公司自有资产相互独立

12.以下哪些属于证券市场风险管理的措施？()

A.建立风险管理体系

B.实施风险控制流程

C.增加交易费用

D.加强市场信息披露

13.基金投资组合的估值应当遵循哪些原则？()

A.公允性原则

B.及时性原则

C.完整性原则

D.保守性原则

14.以下哪些行为属于证券市场操纵行为？()

A.编造并传播虚假信息

B.虚假申报交易

C.隐匿、伪造或者销毁交易记录

D.从事不正当竞争

15.证券公司内部控制应当遵循哪些原则？()

A.全面性原则

B.预防性原则

C.有效性原则

D.可行性原则

三、填空题(共5题)

16.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义和

17.基金管理公司的主要职责是

18.根据《证券法》的规定，证券公司应当建立健全

19.证券市场的交易规则通常由

20.投资者保护基金的主要用途是

四、判断题(共5题)

21.证券公司在自营业务中，可以使用客户资金进行交易。()

A.正确B.错误

22.基金管理人的职责仅限于管理基金资产。()

A.正确B.错误

23.证券公司合规管理部门的职责是确保公司所有业务都符合法律法规。()

A.正确B.错误

24.基金托管人的职责包括对基金管理人的投资行为进行监督。()

A.正确B.错误

25.在证券市场上，所有交易都必须通过证券交易所进行。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券公司开展经纪业务时，应遵守的主要业务规则。

27.基金管理人应当如何确保基金财产的安全？

28.证券市场监管的主要目标和手段有哪些？

29.金融衍生工具的基本特征有哪些？

30.证券公司内部控制的主要内容包括哪些？

证券行业专业人员水平测试高频考点模拟题库及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】证券公司在经纪业务中应保障客户账户安全、严格执行交易规则和保护客户交易秘密，但提供投资建议不是其义务。

2.【答案】D

【解析】证券公司合规管理的基本要求包括建立健全合规管理制度、实施合规风