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证券从业资格证模拟测试卷(一)考试及答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

2.2.证券市场的参与主体不包括以下哪项？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券监管机构

D.证券交易所

3.3.以下哪项不是证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.透明原则

4.4.以下哪项不是证券发行的方式？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.上市发行

D.非上市发行

5.5.以下哪项不属于证券交易市场的基本功能？()

A.价格发现功能

B.投资功能

C.风险分散功能

D.资金筹集功能

6.6.以下哪项不是证券公司的内部控制制度？()

A.风险控制制度

B.会计内部控制制度

C.信息披露制度

D.业务流程控制制度

7.7.以下哪项不是证券交易中的委托指令？()

A.买进委托

B.卖出委托

C.限价委托

D.随机委托

8.8.以下哪项不是证券公司的合规管理部门职责？()

A.制定合规政策

B.监督合规执行

C.处理合规违规事件

D.参与公司战略规划

9.9.以下哪项不是证券公司的风险类型？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.管理风险

10.10.以下哪项不是证券公司的监管机构？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.中国人民银行

二、多选题(共5题)

11.1.证券交易中的委托指令可以分为哪些类型？()

A.买进委托

B.卖出委托

C.限价委托

D.市价委托

E.随机委托

12.2.证券公司的内部控制制度包括哪些方面？()

A.风险控制制度

B.会计内部控制制度

C.信息技术内部控制制度

D.业务流程控制制度

E.合规内部控制制度

13.3.证券市场的参与者主要包括哪些？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券经纪商

D.证券监管机构

E.证券结算公司

14.4.证券交易的基本原则有哪些？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.透明原则

E.效率原则

15.5.证券发行的方式主要包括哪些？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.上市发行

D.非上市发行

E.承销发行

三、填空题(共5题)

16.1.证券市场的参与者中，负责证券交易的组织和监管的是______。

17.2.证券公司开展证券经纪业务时，必须取得______资格。

18.3.证券交易中的______是指投资者在证券交易中委托证券经纪商买卖证券的指示。

19.4.证券发行人首次向社会公众发行证券，称为______。

20.5.证券公司进行客户资金管理时，必须遵守______原则。

四、判断题(共5题)

21.1.证券公司可以同时从事证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

22.2.证券市场的参与者中，只有证券发行人需要遵守证券交易规则。()

A.正确B.错误

23.3.证券公司的内部控制制度是证券公司经营活动的根本保障。()

A.正确B.错误

24.4.证券发行价格由证券发行人和投资者双方协商确定。()

A.正确B.错误

25.5.证券交易中的委托指令一旦成交，就无法更改或撤销。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.1.简述证券市场的基本功能。

27.2.解释什么是证券自营业务，并说明其风险。

28.3.证券公司在开展经纪业务时，如何保障客户资金安全？

29.4.证券监管机构的主要职责有哪些？

30.5.证券发行人首次公开发行股票时，应当遵守哪些程序？

证券从业资格证模拟测试卷(一)考试及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】证券投资咨询业务属于证券投资咨询机构的主要业务，而非证券公司的业务范围。

2.【答案】C

【解析】证券监管机构是监管证券市场的机构，不属于证券市场的参与主体。

3.【答案】D

【解析】证券交易的基本原则包括公平、公开、公正