证券从业资格考试第十章证券登记与交易结算章节练习(.docxVIP

证券从业资格考试第十章证券登记与交易结算章节练习(

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券登记结算公司的职责不包括以下哪项？()

A.证券的登记和过户

B.证券的清算和交收

C.证券的发行和承销

D.证券的托管和保管

2.在证券交易中，下列哪项不属于证券登记结算公司的服务范围？()

A.证券登记

B.证券托管

C.证券经纪

D.证券清算

3.以下哪项不是证券登记结算公司设立的条件？()

A.有符合法律、行政法规规定的章程

B.有符合注册资本最低限额的要求

C.有符合任职资格的高级管理人员和专业人员

D.有固定的办公场所和必要的设施，但无需具备独立的法人资格

4.证券登记结算公司的资金清算账户和证券账户的记录，应当真实、准确、完整，下列哪项不是对这一要求的体现？()

A.证券登记结算公司应当建立完善的清算系统

B.证券登记结算公司应当每日核对资金和证券余额

C.证券登记结算公司应当定期编制财务报表

D.证券登记结算公司可以不向投资者提供账户查询服务

5.证券交易结算资金第三方存管制度的核心是？()

A.证券公司直接管理投资者资金

B.商业银行直接管理投资者资金

C.证券登记结算公司管理投资者资金

D.投资者自行管理资金

6.证券登记结算公司应当根据什么进行证券登记？()

A.证券发行人的申请

B.证券持有人的申请

C.证券公司的申请

D.证券交易所的申请

7.证券登记结算公司进行证券过户时，应当遵守以下哪项原则？()

A.先登记后过户

B.先过户后登记

C.双方协商原则

D.证券交易所的规定

8.证券登记结算公司对证券持有人的权益变动进行确认，下列哪项不是确认的内容？()

A.证券持有人的持股数量

B.证券持有人的持股比例

C.证券持有人的持股性质

D.证券持有人的交易行为

9.证券登记结算公司应当对哪些信息进行保密？()

A.证券持有人的身份信息

B.证券交易的价格信息

C.证券持有人的持股信息

D.以上都是

10.证券登记结算公司应当向哪些机构提供信息查询服务？()

A.证券公司

B.证券交易所

C.投资者

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.证券登记结算公司的主要职责包括以下哪些？()

A.证券登记

B.证券托管

C.证券清算

D.证券经纪

E.证券发行

12.以下哪些属于证券交易结算资金第三方存管制度的特点？()

A.投资者资金安全得到保障

B.证券公司控制投资者资金

C.商业银行作为第三方存管机构

D.减少了交易环节，提高了效率

E.证券登记结算公司管理投资者资金

13.证券交易结算资金清算流程通常包括哪些环节？()

A.资金交收

B.资金清算

C.证券交收

D.证券清算

E.信息交换

14.证券登记结算公司进行证券过户时，需要核对哪些信息？()

A.过户双方的证券账户

B.过户双方的身份证明

C.证券过户的数量和价格

D.证券登记结算公司的规定

E.证券交易所的规定

15.以下哪些是证券登记结算公司向投资者提供的服务？()

A.账户查询服务

B.交易信息查询服务

C.投资咨询服务

D.证券发行服务

E.证券交易服务

三、填空题(共5题)

16.证券登记结算公司的注册资本最低限额为人民币______亿元。

17.证券交易结算资金第三方存管制度下，投资者的资金由______进行管理。

18.证券登记结算公司进行证券登记时，应当根据______进行登记。

19.证券交易结算资金清算流程中的______环节，是资金交收和证券交收的最终实现。

20.证券登记结算公司应当对______信息进行保密。

四、判断题(共5题)

21.证券登记结算公司是证券市场的服务机构，其业务范围涵盖证券的发行和承销。()

A.正确B.错误

22.证券交易结算资金第三方存管制度下，投资者的资金安全得到保障。()

A.正确B.错误

23.证券登记结算公司可以不向投资者提供账户查询服务。()

A.正确B.错误

24.证券登记结算公司进行证券过户时，无需核对过户双方的身份证明。()

A.正确B.错误

25.证券登记结算公司的清算账户和证券账户的记录可以不真实、不准确、不完整。()

A.正确