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证券从业资格考试真题及答案-基础知识

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.证券公司的自营业务与经纪业务的主要区别是什么？()

A.自营业务以公司名义进行，经纪业务以客户名义进行

B.自营业务承担风险，经纪业务不承担风险

C.自营业务收取佣金，经纪业务收取手续费

D.自营业务受证监会监管，经纪业务受交易所监管

2.以下哪项不是证券发行的条件之一？()

A.符合国家有关法律法规

B.具有稳定的盈利能力

C.具有良好的社会信誉

D.具有最低注册资本要求

3.证券市场的基本功能不包括以下哪项？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.信用创造

D.投资咨询

4.以下哪项不是证券交易的时间限制？()

A.开市时间

B.收市时间

C.交易时间

D.交易频率

5.债券的信用风险主要取决于以下哪个因素？()

A.债券的面值

B.债券的利率

C.债券发行人的信用状况

D.债券的期限

6.基金的投资组合通常包括哪些类型的资产？()

A.股票、债券、货币市场工具

B.黄金、石油、天然气

C.房地产、艺术品、贵金属

D.股票、期权、期货

7.以下哪项不是衍生品交易的特点？()

A.高杠杆性

B.高流动性

C.低风险

D.高回报

8.证券公司合规管理的目的是什么？()

A.提高公司盈利能力

B.降低公司经营风险

C.保障投资者利益

D.提升公司品牌形象

9.以下哪项不是证券市场监管的主要手段？()

A.法律法规

B.行业自律

C.媒体监督

D.行政处罚

10.证券公司内部控制的目标不包括以下哪项？()

A.保证公司业务合规

B.提高公司经营效率

C.保护公司资产安全

D.保障公司员工福利

二、多选题(共5题)

11.证券发行上市的条件包括哪些？()

A.符合国家有关法律法规

B.具有持续盈利能力

C.具有良好的财务状况

D.具有完善的内部控制制度

12.证券公司内部控制的目标有哪些？()

A.保证公司业务合规

B.提高公司经营效率

C.防范和化解金融风险

D.保护投资者利益

13.以下哪些属于证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.诚信原则

14.基金的投资风险主要来源于哪些方面？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.操作风险

15.证券市场监管的主要手段包括哪些？()

A.法律法规

B.行政监管

C.行业自律

D.媒体监督

三、填空题(共5题)

16.证券公司从事证券经纪业务，需要取得中国证券监督管理委员会颁发的______许可。

17.债券发行的价格通常高于其______，称为溢价发行。

18.基金管理公司负责基金的______、______和______等职责。

19.在证券交易中，______是指证券价格围绕某一中心值上下波动的现象。

20.证券市场的______功能是指通过证券交易形成合理价格的功能。

四、判断题(共5题)

21.证券自营业务的风险完全由证券公司自身承担。()

A.正确B.错误

22.股票市场的交易时间与交易日的安排无关。()

A.正确B.错误

23.债券发行价格越高，投资者的实际收益率就越高。()

A.正确B.错误

24.基金管理公司对所管理的基金负有无限责任。()

A.正确B.错误

25.证券市场的主要功能之一是提供资金筹集的平台。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券发行市场的功能。

27.阐述证券交易市场的参与者及其角色。

28.什么是基金的净值？基金净值是如何计算的？

29.为什么说证券市场的有效性是证券市场的重要特征？

30.简述证券公司合规管理的意义。

证券从业资格考试真题及答案-基础知识

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】自营业务是证券公司以自己的名义和资金进行的交易，承担交易风险；而经纪业务是代理客户进行交易，不承担风险。

2.【答案】D

【解析】虽然注册资本是公司设立的条件之一，但并不是证券发行的条件。

3.【答案】D

【解析】投资咨询是证券服务机构提供的专业服务，不属于证券市场的基本功能。

4.【答案】D