证券从业资格考试发行承销考前必做真题试卷.docxVIP

证券从业资格考试发行承销考前必做真题试卷

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券发行过程中的首次公开发行(IPO)是指什么？()

A.证券公司首次公开发行股票

B.企业首次公开发行股票

C.上市公司增发股票

D.证券公司首次公开发行债券

2.以下哪项不是证券发行过程中的发行方式？()

A.公开招标发行

B.非公开定向发行

C.首次公开发行(IPO)

D.股票回购

3.证券发行定价中，簿记购买是一种什么定价方法？()

A.投资者询价定价

B.价格发现定价

C.管理层定价

D.竞价定价

4.证券承销业务中的包销是指什么？()

A.承销商代发行人垫付发行费用

B.承销商承诺购买未售出的证券

C.发行人与承销商按约定比例分配发行风险

D.承销商只负责发行宣传

5.证券发行过程中的承销团是指什么？()

A.发行人与主承销商签订的承销协议

B.由多家承销商组成的承销团队

C.证券发行监管机构

D.发行人与投资者签订的合同

6.证券发行过程中的发行公告应当在何时发布？()

A.发行人确定发行价格后

B.证监会批准发行后

C.承销协议签订后

D.股票上市交易后

7.证券发行过程中的网下配售是指什么？()

A.通过网络进行证券发行

B.向机构投资者和合格投资者配售

C.通过证券交易所进行发行

D.通过柜台交易进行发行

8.证券发行过程中的发行人是指什么？()

A.承销商

B.证监会

C.上市公司

D.投资者

9.证券发行过程中的主承销商是指什么？()

A.承销团中的主要承销商

B.负责发行公告发布

C.证监会指定的承销商

D.负责证券发行定价

二、多选题(共5题)

10.以下哪些是证券发行过程中的发行定价方法？()

A.固定价格法

B.竞价法

C.首次公开发行(IPO)定价

D.投资者询价定价

11.证券承销业务中，以下哪些是承销商的责任？()

A.确保发行成功

B.协助发行人制定发行方案

C.对发行文件的真实性负责

D.负责证券发行定价

12.以下哪些是证券发行过程中的发行方式？()

A.公开招标发行

B.非公开定向发行

C.网下配售

D.首次公开发行(IPO)

13.证券发行过程中的监管机构主要包括哪些？()

A.证监会

B.证券交易所

C.中国人民银行

D.商务部

14.以下哪些是证券发行过程中的发行文件？()

A.发行人招股说明书

B.承销协议

C.证券发行公告

D.证券发行登记表

三、填空题(共5题)

15.证券发行过程中的首次公开发行（IPO）是指公司在证券交易所上市前首次向公众投资者发行股票的行为。

16.在证券发行过程中，簿记购买（BookBuilding）是一种通过投资者询价来确定股票发行价格的方法。

17.证券发行过程中的发行公告应当包括发行价格、发行数量、发行时间等关键信息。

18.证券承销业务中的包销是指承销商承诺购买所有未售出的证券，确保发行人能够获得预期的资金。

19.证券发行过程中的主承销商负责协调和管理证券发行的相关事务，是承销团中的主要成员。

四、判断题(共5题)

20.证券发行过程中的承销团是由多家承销商组成的，共同承担证券发行的承销责任。()

A.正确B.错误

21.簿记购买（BookBuilding）定价方法下，发行价格由主承销商单方面确定。()

A.正确B.错误

22.证券发行过程中的发行公告应当在发行结束后发布。()

A.正确B.错误

23.证券发行过程中的首次公开发行（IPO）是公司首次公开向公众投资者发行股票的唯一方式。()

A.正确B.错误

24.证券承销业务中的包销方式下，承销商不承担销售风险。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述证券发行过程中的首次公开发行（IPO）的主要步骤。

26.什么是簿记购买（BookBuilding）？它有什么特点？

27.证券承销业务中，包销和代销有什么区别？

28.证券发行过程中的发行公告包含哪些内容？

29.请解释什么是网下配售？它在证券发行中有什么作用？

证券从业资格考试发行承销考前必做真题试卷

一、单选题(共10题)

1.【答案】B