证券从业人员资格考试专题讲义：29-30讲第13章投资交易管理.docxVIP

证券从业人员资格考试专题讲义：29-30讲第13章投资交易管理

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.投资交易管理中的风险控制措施不包括以下哪项？()

A.设置交易权限和限额

B.实施异常交易监控

C.定期进行内部审计

D.从事股票交易

2.在投资交易管理中，以下哪项不是交易执行前的准备工作？()

A.确定交易策略

B.选择合适的交易时间

C.了解市场动态

D.检查交易系统

3.下列哪项不是投资交易中的流动性风险？()

A.市场流动性不足

B.交易对手方违约风险

C.信用风险

D.利率风险

4.投资交易管理中，什么是T+0交易？()

A.指在交易当日完成买卖并当日交割的交易

B.指在交易当日完成买卖并隔日交割的交易

C.指在交易次日完成买卖并次日交割的交易

D.指在交易次日完成买卖并当日交割的交易

5.投资交易管理中，交易员应遵循的原则不包括以下哪项？()

A.公平、公正、公开

B.诚实守信，保守秘密

C.遵守法律法规，合规经营

D.追求最高收益，忽视风险控制

6.在投资交易管理中，什么是滑点？()

A.指实际成交价格与预期成交价格之间的差异

B.指交易过程中的手续费

C.指交易过程中的时间延迟

D.指交易过程中的市场波动

7.投资交易管理中，下列哪项不是交易员职业道德的要求？()

A.诚实守信

B.客观公正

C.私欲膨胀

D.保守秘密

8.投资交易管理中，什么是订单簿？()

A.记录交易员个人交易记录的簿册

B.记录所有交易订单的簿册

C.记录客户交易记录的簿册

D.记录公司财务记录的簿册

9.在投资交易管理中，什么是市场冲击成本？()

A.指交易过程中的手续费

B.指交易过程中的时间延迟

C.指实际成交价格与预期成交价格之间的差异

D.指交易过程中的市场波动

10.投资交易管理中，什么是止损单？()

A.指在预期价格达到时自动执行的卖出订单

B.指在预期价格达到时自动执行的买入订单

C.指在市场价格下跌时自动执行的卖出订单

D.指在市场价格上涨时自动执行的买入订单

二、多选题(共5题)

11.投资交易管理中，以下哪些是常见的交易指令类型？()

A.市价指令

B.限价指令

C.止损指令

D.止盈指令

E.委托指令

12.在进行投资交易管理时，以下哪些因素会影响交易成本？()

A.交易量

B.交易速度

C.交易时间

D.交易价格

E.交易市场

13.在执行投资交易时，以下哪些措施可以降低操作风险？()

A.严格的交易审批流程

B.实施交易权限管理

C.建立交易监控机制

D.使用先进的交易系统

E.定期进行员工培训

14.投资交易管理中，市场风险包括哪些方面？()

A.利率风险

B.汇率风险

C.市场流动性风险

D.信用风险

E.通货膨胀风险

15.投资交易管理中，以下哪些是有效的风险管理工具？()

A.期权

B.期货

C.套期保值

D.止损单

E.风险敞口管理

三、填空题(共5题)

16.在投资交易管理中，为了确保交易合规性，必须遵循的‘三公’原则是指：

17.投资交易管理中，用于管理市场风险的一种策略是：

18.投资交易管理中，衡量交易员交易绩效的一个重要指标是：

19.在证券交易中，T+0交易是指：

20.投资交易管理中，用于监控和评估交易员交易行为合规性的系统是：

四、判断题(共5题)

21.在投资交易管理中，所有交易都应当在交易系统中进行，以实现自动化和效率化。()

A.正确B.错误

22.投资交易管理中，交易员在进行交易时，可以不遵守公司的内部交易规则。()

A.正确B.错误

23.投资交易管理中，市场流动性风险是指市场无法迅速以合理价格买入或卖出证券的风险。()

A.正确B.错误

24.投资交易管理中，交易成本越高，投资者的收益就会越高。()

A.正确B.错误

25.在投资交易管理中，交易员应当追求最高的交易收益，即使这意味着承担极高的风险。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述投资交易管理中风险控制的重要性及其主要措施。

27.投资交易管理中，如何理解市场冲击成本及其对交易的影响？

28.