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证券从业《证券发行与承销》选择题试卷

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.首次公开发行股票的发行方式包括哪些？()

A.网上发行和网下发行

B.询价发行和非询价发行

C.公开募集和非公开募集

D.股票发行和债券发行

2.以下哪项不属于股票发行的基本原则？()

A.公开、公平、公正原则

B.依法合规原则

C.保护投资者利益原则

D.集资用途明确原则

3.在股票发行过程中，发行人应向投资者披露的信息主要包括哪些？()

A.发行人的基本情况

B.股票发行的基本情况

C.发行人的财务状况

D.以上都是

4.股票发行定价方式主要有哪几种？()

A.市场询价定价、累计投标定价、竞价发行定价

B.首次公开发行、增发、配股

C.公开募集、非公开募集、战略配售

D.股票发行、债券发行、资产证券化

5.在股票发行过程中，承销商的主要职责是什么？()

A.负责股票发行的组织和实施

B.负责股票的定价和销售

C.负责股票的发行宣传和投资者关系维护

D.以上都是

6.股票发行结束后，发行人应向投资者披露的信息包括哪些？()

A.股票上市情况

B.财务状况

C.业务发展情况

D.以上都是

7.以下哪项不属于股票发行失败的情形？()

A.发行股票数量未达到预定发行数量的70%

B.询价对象不足20家

C.股票发行价格低于市价

D.发行公告发布后未按时完成发行

8.在股票发行过程中，发行人应向监管机构提交哪些文件？()

A.发行人基本情况

B.股票发行方案

C.财务报表

D.以上都是

9.股票发行后，发行人应如何进行信息披露？()

A.每季度披露一次财务报告

B.每半年披露一次财务报告

C.每年披露一次财务报告

D.以上都是

10.以下哪项不属于股票发行过程中的监管措施？()

A.事先审批制度

B.发行定价的监管

C.信息披露的监管

D.发行人的合规性监管

二、多选题(共5题)

11.以下哪些属于首次公开发行股票的发行准备阶段的工作内容？()

A.制定发行方案

B.选择主承销商

C.进行投资者关系维护

D.准备发行所需的各种文件

12.在股票发行定价过程中，以下哪些因素可能影响发行价格？()

A.股票发行规模

B.市场供求关系

C.投资者预期收益

D.发行人的财务状况

13.以下哪些属于股票发行过程中的监管措施？()

A.事先审批制度

B.发行定价的监管

C.信息披露的监管

D.发行人的合规性监管

14.以下哪些情形可能导致股票发行失败？()

A.发行股票数量未达到预定发行数量的70%

B.询价对象不足20家

C.发行公告发布后未按时完成发行

D.股票发行价格高于市价

15.在股票发行后，发行人应进行哪些持续的信息披露工作？()

A.定期披露财务报告

B.及时披露重大事项

C.举办投资者说明会

D.提交年度报告

三、填空题(共5题)

16.首次公开发行股票的询价对象主要是______。

17.股票发行定价的基本原则是______。

18.股票发行过程中的承销商主要负责______。

19.股票发行结束后，发行人应向投资者披露的信息包括______。

20.股票发行过程中的监管机构主要是______。

四、判断题(共5题)

21.股票发行定价过程中，发行人和主承销商可以不受市场供求关系的影响。()

A.正确B.错误

22.首次公开发行股票时，发行价格必须高于市价。()

A.正确B.错误

23.股票发行结束后，发行人无需再进行信息披露。()

A.正确B.错误

24.承销商在股票发行过程中，只需负责股票的销售工作。()

A.正确B.错误

25.股票发行失败时，发行人可以立即重新发行。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述首次公开发行股票（IPO）的基本流程。

27.在股票发行定价中，市场询价定价方法的具体操作步骤是什么？

28.股票发行过程中的信息披露有哪些主要内容？

29.承销团在股票发行中扮演什么角色？

30.股票发行失败后，发行人可以采取哪些补救措施？

证券从业《证券发行与承销》选择题试卷

一、单选题(共10题)

1.【答案】A