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证券从业《证券发行与承销》选择题试卷

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.股票发行上市保荐书应当由谁签字、盖章？()

A.保荐代表人签字，保荐机构盖章

B.保荐代表人签字，保荐机构负责人签字

C.保荐机构盖章，保荐机构负责人签字

D.保荐代表人签字，保荐机构负责人签字，保荐机构盖章

2.首次公开发行股票的发行人应当按照什么原则确定发行价格？()

A.上市首日开盘价

B.市场询价结果

C.发行前20个交易日均价

D.首次公开发行股票的发行人可以自主确定发行价格

3.发行人及其主承销商在发行过程中，对已公告的投资者提出的问题应当如何处理？()

A.忽略投资者问题

B.仅对问题进行口头回复

C.必须在公告中答复

D.可以选择在公告中答复

4.股票发行人应当按照什么方式披露募集资金用途？()

A.在招股说明书中披露

B.在上市公告书中披露

C.在年度报告中披露

D.在半年度报告中披露

5.首次公开发行股票的网下投资者应当具备哪些条件？()

A.具有证券投资经验、财务状况良好、风险承受能力强的投资者

B.具有证券投资经验、财务状况良好、风险承受能力强的机构投资者

C.具有证券投资经验、财务状况良好、风险承受能力强的个人投资者

D.具有证券投资经验、财务状况良好、风险承受能力强的投资者和机构投资者

6.证券公司从事证券承销业务，其注册资本应当达到多少？()

A.5000万元人民币

B.1亿元人民币

C.2亿元人民币

D.5亿元人民币

7.证券发行与承销过程中，发行人披露的信息应当真实、准确、完整，下列哪项不属于信息披露的基本要求？()

A.及时性

B.准确性

C.完整性

D.独立性

8.首次公开发行股票后，发行人应当自发行结束之日起多少个工作日内，将发行情况报中国证监会备案？()

A.5个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

9.在证券发行过程中，保荐机构应当对发行人进行哪些方面的尽职调查？()

A.发行人是否符合发行条件

B.发行人是否符合信息披露要求

C.发行人财务状况是否良好

D.以上都是

二、多选题(共5题)

10.证券发行过程中，下列哪些属于发行人的义务？()

A.确保招股说明书内容的真实性、准确性、完整性

B.按时披露发行过程中的重要信息

C.配合保荐机构、会计师事务所等中介机构的工作

D.为投资者提供投资建议

11.下列哪些属于证券发行承销的监管机构？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.证券交易所

D.中国银保监会

12.在首次公开发行股票的网下申购中，下列哪些投资者可以参与？()

A.公募基金

B.保险公司

C.证券公司自营账户

D.个人投资者

13.以下哪些是证券发行与承销业务中，保荐机构的主要职责？()

A.对发行人是否符合发行条件进行尽职调查

B.协助发行人编制招股说明书等文件

C.对发行人的信息披露进行监督

D.承担发行失败的风险

14.根据《证券发行与承销管理办法》，下列哪些情况会导致证券发行中止？()

A.发行人涉嫌违法违规被调查

B.发行人出现重大会计差错

C.保荐机构或发行人未能履行信息披露义务

D.发行人募集资金用途发生变化

三、填空题(共5题)

15.首次公开发行股票的发行人应当在招股说明书中披露募集资金

16.证券发行承销业务中，保荐机构应当对发行人进行

17.证券发行过程中，发行人披露的信息应当符合

18.首次公开发行股票的网下申购中，投资者应当具备

19.证券发行过程中，如果发行人出现重大会计差错，应当

四、判断题(共5题)

20.证券发行人可以自行决定发行价格。()

A.正确B.错误

21.首次公开发行股票的发行人应当将募集资金全部用于主营业务。()

A.正确B.错误

22.保荐机构在证券发行过程中对发行人负有无限责任。()

A.正确B.错误

23.证券发行过程中，发行人可以不披露与发行无关的信息。()

A.正确B.错误

24.证券发行承销业务中，发行失败的责任完全由保荐机构承担。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.问：什么是首次公开发行股票（IPO）的保荐制度？

26.问：在证券发行过程中，保荐机构的主