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2025年企业合规师国家职业资格三级专项训练试卷含答案

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（下列每题有唯一正确答案，请将正确答案的字母填写在答题卡相应位置。每题1分，共30分）

1.企业合规管理的核心目标是（）。

A.实现最大利润

B.避免一切法律风险

C.建立完善的合规体系

D.促进企业可持续发展

2.根据我国《公司法》，公司章程对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有约束力，这体现了企业合规管理的（）原则。

A.合法性

B.全面性

C.过程控制

D.责任追究

3.企业合规风险是指因不合规行为可能导致的（）。

A.财务损失

B.声誉损害

C.法律责任

D.以上都是

4.以下哪个选项不属于企业内部合规风险控制措施？（）

A.制定合规手册

B.开展合规培训

C.设立合规部门

D.向竞争对手提供敏感信息

5.企业合规管理体系中，负责组织制定、实施、监督和改进合规政策、制度的是（）。

A.董事会

B.高级管理层

C.合规部门

D.内部审计部门

6.在企业合规管理中，“合规文化”是指（）。

A.强制性的合规规定

B.员工自觉遵守合规规范的意识和行为

C.定期的合规检查

D.处理合规违规事件

7.《中华人民共和国反不正当竞争法》主要规制的行为不包括（）。

A.商业贿赂

B.仿冒混淆

C.虚假宣传

D.恶意抢注商标（主要规制对象是《商标法》）

8.企业在处理客户信息时，应遵循的原则不包括（）。

A.合法正当

B.公开透明

C.最小必要

D.公众参与

9.对外投资、并购等重大经营决策，需要进行合规审查，这体现了企业合规管理的（）。

A.风险导向

B.全员参与

C.过程控制

D.责任追究

10.企业合规培训的目的主要是（）。

A.让员工熟悉合规要求

B.增强员工的合规意识

C.帮助员工掌握合规技能

D.以上都是

11.内部举报机制是企业合规管理体系的重要组成部分，其主要目的是（）。

A.惩罚违规员工

B.发现和防范合规风险

C.监督管理层行为

D.提高企业知名度

12.企业合规部门与其他部门的关系应该是（）。

A.独立监督

B.协作配合

C.领导指导

D.以上都对

13.合规审查的方式不包括（）。

A.文件审查

B.案例分析

C.人员访谈

D.财务造假

14.企业制定合规政策时，应确保其（）。

A.符合法律法规

B.具有可操作性

C.获得管理层批准

D.以上都是

15.对于企业发生的合规违规事件，应采取的措施不包括（）。

A.调查核实

B.依法处理

C.保密处理

D.预防再发

16.企业合规管理的效果评价主要通过（）来进行。

A.定期审计

B.考核评估

C.员工反馈

D.以上都是

17.国际商业交易中，常见的合规风险包括（）。

A.反商业贿赂

B.汇率操纵

C.产品质量不合格

D.以上都是

18.合规管理体系的有效运行，需要（）的持续投入和关注。

A.资源保障

B.高层重视

C.全员参与

D.以上都是

19.企业合规部门负责人通常由（）担任。

A.董事会秘书

B.总经理

C.财务总监

D.法务总监

20.合规审查报告应包含的内容不包括（）。

A.审查依据

B.审查发现

C.整改建议

D.员工个人隐私

21.企业在采购过程中，应防止利益冲突，这主要涉及（）合规。

A.反腐败

B.数据安全

C.环境保护

D.劳动用工

22.合规风险管理的基本流程通常包括（）。

A.风险识别、评估、应对、监控

B.风险识别、分析、处理、报告

C.风险评估、识别、监控、改进

D.风险分析、识别、应对、考核

23.《中华人民共和国网络安