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证券从业资格考试模拟试卷含重点

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.下列哪项不属于《证券法》规定的基本原则？()

A.公开、公平、公正原则

B.保护投资者合法权益原则

C.证券业与银行业、信托业分业经营、分业管理原则

D.非营利性原则

2.2.证券交易所的职能不包括下列哪项？()

A.为证券的集中交易提供场所和设施

B.制定证券交易所的业务规则

C.监督证券市场的交易活动

D.从事证券自营业务

3.3.以下哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券市场调查与分析

4.4.证券投资者保护基金的主要用途是什么？()

A.维护证券市场稳定

B.补偿投资者损失

C.监督证券公司业务

D.管理证券交易结算资金

5.5.以下哪项不属于证券登记结算公司的业务？()

A.证券账户的设立和管理

B.证券的存管和过户

C.证券的承销和发行

D.证券交易信息的提供和披露

6.6.以下哪项不是证券欺诈行为的类型？()

A.内幕交易

B.编造并传播虚假信息

C.证券操纵

D.证券发行注册

7.7.下列哪项不是证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.国务院证券监督管理机构

8.8.以下哪项不属于证券发行的条件？()

A.具有独立法人资格

B.资产质量优良

C.具有良好的财务状况

D.具有完善的治理结构

9.9.以下哪项不是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券投资咨询业务

D.证券登记结算业务

10.10.以下哪项不属于证券公司合规管理的原则？()

A.全面性原则

B.协调性原则

C.预防性原则

D.简化程序原则

二、多选题(共5题)

11.1.证券市场的监管目标包括哪些方面？()

A.保护投资者利益

B.保证证券市场的公平、公正、公开

C.促进证券市场的稳定发展

D.维护国家的金融安全

12.2.证券发行人应当向投资者提供哪些文件和资料？()

A.公司章程

B.财务会计报告

C.发行说明书

D.法律意见书

13.3.证券交易的基本原则有哪些？()

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.自由原则

14.4.证券市场的参与者主要包括哪些？()

A.证券公司

B.机构投资者

C.个人投资者

D.政府机构

15.5.证券公司合规管理的内部监督机制包括哪些内容？()

A.合规风险识别与评估

B.合规检查与报告

C.合规责任追究

D.合规文化建设

三、填空题(共5题)

16.证券法规定了证券发行、交易的基本原则，其核心是保障投资者的合法权益，维护证券市场的______。

17.证券登记结算机构为证券交易提供______服务，为证券发行人提供______服务。

18.证券公司经营证券经纪业务，其业务范围包括______、______、______。

19.证券交易中的______是指在证券交易过程中，一方当事人利用其资金、信息等优势，单独或者通过合谋，操纵证券价格或交易量，误导和影响投资者，从而扰乱证券市场秩序的行为。

20.投资者保护基金按照______原则筹集资金，用于保护投资者利益。

四、判断题(共5题)

21.证券公司的证券自营业务与经纪业务在业务性质和操作流程上完全相同。()

A.正确B.错误

22.证券公司进行合规管理时，可以不设置专门的合规管理部门。()

A.正确B.错误

23.证券市场的监管机构只负责对证券公司的日常经营行为进行监管。()

A.正确B.错误

24.证券登记结算机构只负责证券的登记和结算工作。()

A.正确B.错误

25.证券欺诈行为中，内幕交易和操纵市场是相互独立的两种行为。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券发行注册制与核准制的主要区别。

27.证券公司合规管理的主要内容包括哪些方面？

28.什么是内幕交易？它违反了证券市场的哪些原则？

29.简述证券市场操纵行为的特征及其危害。

30.投资者保护基金的作用是什么？它是如何筹集资金的？

证券从业资格考试模拟试卷含重点

一、单