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证券从业资格《证券市场基础知识》阶段测试

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于证券交易中的委托指令类型？()

A.限价委托

B.随机委托

C.保证金委托

D.当日委托

2.证券公司的自营业务与经纪业务的主要区别在于什么？()

A.业务主体不同

B.承担的风险不同

C.承担的收益不同

D.业务操作流程不同

3.以下哪项不是证券交易所的主要职能？()

A.制定交易规则

B.组织证券交易

C.监督证券交易

D.从事证券投资

4.股票市场分为哪些层次？()

A.新股发行市场、二级市场、退市市场

B.主板市场、中小板市场、创业板市场

C.上市市场、退市市场、场外市场

D.交易市场、结算市场、监管市场

5.债券发行价格高于面值称为什么？()

A.贴现发行

B.面值发行

C.增值发行

D.折价发行

6.基金管理公司的主要职责是什么？()

A.从事证券自营业务

B.从事证券经纪业务

C.管理基金资产，为投资者提供投资服务

D.从事证券投资咨询业务

7.以下哪项不是证券交易中的交易单位？()

A.手

B.张

C.元

D.斤

8.以下哪项不属于证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.商务部

C.证券交易所

D.中国人民银行

9.基金净值增长率为多少以上被认为是较好的表现？()

A.5%以上

B.10%以上

C.15%以上

D.20%以上

10.以下哪项不是基金投资风险的主要类型？()

A.市场风险

B.信用风险

C.流动性风险

D.管理风险

二、多选题(共5题)

11.证券交易中的价格驱动模型主要包括哪些？()

A.范围模型

B.市场模型

C.技术模型

D.随机游走模型

12.以下哪些属于证券公司自营业务的禁止行为？()

A.使用内幕信息进行交易

B.从事不正当竞争

C.进行虚假陈述或者误导投资者的行为

D.从事证券自营业务以外的其他业务

13.基金投资组合中的非系统性风险可以通过以下哪些方式降低？()

A.分散投资

B.增加投资额度

C.购买衍生品

D.风险规避

14.以下哪些属于证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.证券交易所

C.投资者

D.政府机构

15.以下哪些是债券发行的条件？()

A.发行人有偿债能力

B.债券的利率符合市场水平

C.债券的期限符合规定

D.债券的信用评级符合要求

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能包括融资功能、投资功能、风险分散功能和______功能。

17.股票的发行价格通常有______和______两种方式。

18.基金管理人的职责主要包括基金募集、基金管理、基金运作和______。

19.证券交易所在证券市场中扮演着______、______、______和______等重要角色。

20.债券的信用评级通常由______、______等机构进行。

四、判断题(共5题)

21.证券交易中的市价委托是指投资者要求证券经纪商按当时市场价格立即买入或卖出证券的委托方式。()

A.正确B.错误

22.基金管理公司可以同时管理不同类型的基金，如股票型基金、债券型基金和货币市场基金。()

A.正确B.错误

23.证券市场的基本功能不包括风险转移功能。()

A.正确B.错误

24.债券的信用评级越高，其风险越小，投资者获得的收益率也越高。()

A.正确B.错误

25.基金资产总值等于基金份额净值乘以基金总份额。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券市场在经济发展中的作用。

27.什么是基金的资产组合管理？请简要说明其重要性。

28.解释什么是股票的市盈率（P/E），并说明其作为估值指标的意义。

29.阐述证券公司在证券市场中扮演的角色及其重要性。

30.为什么说证券市场的监管对于市场稳定至关重要？请举例说明。

证券从业资格《证券市场基础知识》阶段测试

一、单选题(共10题)

1.【答案】B

【解析】随机委托不属于证券交易中的委托指令类型，委托指令通常包括限价委托、市价委托、保证金委托等。

2.【答案】B

【解析】证券公司的自营业务与经纪业务的主要区别在于