证券从业考试试题每日一练(10.9).docxVIP

证券从业考试试题每日一练(10.9)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券公司从事经纪业务的，其注册资本最低限额为多少元？()

A.5000万元

B.1亿元

C.5亿元

D.10亿元

2.证券投资者保护基金的具体管理办法由谁制定？()

A.中国证监会

B.国家财政部

C.中国人民银行

D.国家发改委

3.下列哪项不是证券公司设立分支机构需要具备的条件？()

A.有健全的风险控制制度

B.有合格的高级管理人员和业务人员

C.有符合要求的营业场所和设施

D.有超过10亿元的总资产

4.证券交易中的“市价指令”是指什么？()

A.指令在交易开始前确定买卖价格

B.指令以市场价格进行买卖

C.指令在交易结束后确定买卖价格

D.指令要求立即成交

5.证券公司进行资产管理业务时，客户资产应当独立于证券公司自有资产，下列说法正确的是？()

A.客户资产归证券公司所有

B.证券公司对客户资产承担无限连带责任

C.证券公司可以自由使用客户资产

D.客户资产独立于证券公司自有资产

6.证券公司从事自营业务时，其自营账户的资金来源应当是？()

A.客户资金

B.公司自有资金

C.借款资金

D.以上都是

7.以下哪个机构负责监管我国证券市场？()

A.国家发展和改革委员会

B.中国人民银行

C.中国证监会

D.国家税务局

8.证券公司违反规定进行证券自营业务的，将受到什么处罚？()

A.警告、罚款

B.没收非法所得、罚款

C.警告、没收非法所得、罚款

D.以上都是

9.投资者保护基金的资金来源不包括以下哪项？()

A.证券公司按业务收入的一定比例缴纳的资金

B.证券交易所按业务收入的一定比例缴纳的资金

C.国家财政预算拨款

D.保险公司按业务收入的一定比例缴纳的资金

10.证券公司应当建立健全哪些内部控制制度？()

A.业务管理内部控制制度

B.风险控制内部控制制度

C.人力资源内部控制制度

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.证券公司开展经纪业务时，应遵守以下哪些规定？()

A.不得接受客户的全权委托

B.应当提供必要的信息服务

C.应当维护客户的合法权益

D.应当与客户签订书面合同

12.以下哪些属于证券公司的合规风险管理措施？()

A.建立健全合规管理制度

B.加强合规培训，提高员工合规意识

C.定期开展合规检查，及时纠正违规行为

D.建立合规风险预警机制

13.证券投资者保护基金的主要用途包括哪些？()

A.支付因证券公司被撤销、关闭和破产等原因给投资者造成的损失

B.支付因证券公司违规给投资者造成的损失

C.支付因证券交易系统故障给投资者造成的损失

D.支付因自然灾害等不可抗力因素给投资者造成的损失

14.证券交易中的“限价指令”与“市价指令”的区别主要体现在哪些方面？()

A.成交速度

B.指令价格

C.成交确定性

D.指令的有效期

15.证券公司内部控制制度应包括哪些内容？()

A.业务流程控制制度

B.风险控制制度

C.人力资源管理制度

D.财务管理制度

三、填空题(共5题)

16.证券公司的注册资本最低限额为人民币____元。

17.证券投资者保护基金的资金来源不包括____。

18.证券交易中的____指令是指客户要求以特定价格买入或卖出证券的指令。

19.证券公司进行资产管理业务时，客户资产应当独立于证券公司自有资产，并____。

20.证券公司的内部控制制度应当符合国家有关法律法规和____的要求。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以同时担任发行人的主承销商和该证券的经纪商。()

A.正确B.错误

22.投资者保护基金的资金使用应当优先考虑投资者的利益。()

A.正确B.错误

23.证券公司的自营业务资金可以来源于客户资金。()

A.正确B.错误

24.证券交易中的市价指令成交速度比限价指令快。()

A.正确B.错误

25.证券公司的内部控制制度可以不定期进行审查。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券公司经纪业务的风险控制措施。

27.什么是证券交易中的T+0交易制度？

28.证券公司进行资