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证券从业考试保荐代表人试题三

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.保荐代表人负责的内核小组会议中，以下哪项不属于会议内容？()

A.审查保荐项目的合规性

B.评估保荐项目的风险

C.研究市场趋势

D.确定发行价格

2.上市公司信息披露义务人未按照规定披露信息，给投资者造成损失的，应当承担什么责任？()

A.民事赔偿责任

B.行政责任

C.刑事责任

D.以上均可能

3.下列哪项不属于保荐代表人应当具备的条件？()

A.具有证券从业资格

B.具有良好的职业道德

C.具有大学本科及以上学历

D.具有三年以上证券市场业务经验

4.在保荐业务中，保荐机构应当对哪些内容进行尽职调查？()

A.上市公司的财务状况

B.上市公司的经营状况

C.上市公司的法律合规情况

D.以上都是

5.上市公司发行新股时，保荐机构应当在多长时间内提交发行保荐书？()

A.30日内

B.45日内

C.60日内

D.90日内

6.保荐代表人离职后，多久内不得再次成为保荐代表人？()

A.6个月内

B.1年内

C.2年内

D.3年内

7.上市公司发行新股时，保荐机构应当对哪些事项进行持续督导？()

A.上市公司的信息披露

B.上市公司的财务状况

C.上市公司的合规经营

D.以上都是

8.下列哪项不属于证券发行上市保荐业务的主要风险？()

A.法律风险

B.市场风险

C.技术风险

D.违规风险

9.保荐机构在保荐业务中违反规定，可能受到哪些处罚？()

A.警告

B.没收违法所得

C.罚款

D.以上都是

二、多选题(共5题)

10.保荐代表人进行尽职调查时，以下哪些是应当关注的重点内容？()

A.上市公司的财务报告

B.上市公司的内部控制制度

C.上市公司的法律合规情况

D.上市公司的市场竞争地位

E.上市公司的关联交易

11.根据《证券法》，以下哪些行为构成虚假陈述？()

A.编造并传播虚假信息

B.误导性陈述

C.不当披露

D.未披露重大事项

E.伪造、变造或者销毁交易记录

12.保荐代表人应当具备以下哪些素质？()

A.良好的职业道德

B.丰富的证券市场经验

C.熟练掌握证券法规和业务规则

D.良好的沟通能力

E.出色的分析能力

13.上市公司在信息披露中，应当披露哪些财务信息？()

A.资产负债表

B.利润表

C.现金流量表

D.财务报表附注

E.合并报表

14.保荐机构在持续督导过程中，应当关注哪些方面？()

A.上市公司的经营状况

B.上市公司的财务状况

C.上市公司的合规经营

D.上市公司的内部控制制度

E.上市公司的投资者关系管理

三、填空题(共5题)

15.根据《证券法》，上市公司信息披露义务人未按照规定披露信息，给投资者造成损失的，应当承担赔偿责任，赔偿范围包括损失本金、可得利益以及______。

16.保荐代表人进行尽职调查时，应当对上市公司的财务报告进行审查，重点关注其______的完整性和真实性。

17.保荐机构在提交发行保荐书时，应当对上市公司的发行文件进行核查，确保发行文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并出具______。

18.保荐代表人离职后，在______内不得再次成为保荐代表人，这是为了维护证券市场的秩序和保护投资者的利益。

19.上市公司发行新股时，保荐机构应当在发行申请文件齐备后______内向中国证监会提交发行保荐书。

四、判断题(共5题)

20.保荐代表人只需要关注上市公司的财务状况，不需要了解其经营状况。()

A.正确B.错误

21.上市公司发行新股时，保荐机构不需要对发行文件的真实性进行核查。()

A.正确B.错误

22.保荐代表人可以同时担任多个保荐项目的内核小组组长。()

A.正确B.错误

23.上市公司发行新股后，保荐机构的持续督导责任即告终止。()

A.正确B.错误

24.上市公司披露的信息如果未达到规定的要求，投资者可以自行判断是否受损失，保荐机构无需承担赔偿责任。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

25.请简述保荐代表人进行尽职调查的主要步骤。

26.在持续督导期间，保荐机构应当如何确保上市公司遵守