证券从业模拟测试.docxVIP

证券从业模拟测试

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪项不属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

2.2.证券交易中的T+0交易制度是指什么？()

A.当日买入的证券当日可以卖出

B.当日买入的证券次日可以卖出

C.当日买入的证券第三日可以卖出

D.当日买入的证券第五日可以卖出

3.3.以下哪项不是证券市场监管的基本原则？()

A.公开、公平、公正原则

B.保护投资者原则

C.市场效率原则

D.风险控制原则

4.4.以下哪项不是证券公司内部控制的基本要求？()

A.合规性

B.完整性

C.及时性

D.可行性

5.5.以下哪项不是证券交易中的委托指令？()

A.限价委托

B.市价委托

C.全权委托

D.撤单委托

6.6.以下哪项不是证券交易中的交易方式？()

A.交易型开放式指数基金

B.股票交易

C.债券交易

D.期货交易

7.7.以下哪项不是证券公司的业务许可范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券投资咨询业务

D.证券自营业务

8.8.以下哪项不是证券市场监管的机构？()

A.中国证监会

B.证券交易所

C.证券业协会

D.证券公司

9.9.以下哪项不是证券交易中的交易单位？()

A.股票

B.债券

C.指数

D.手

10.10.以下哪项不是证券投资的基本原则？()

A.长期投资原则

B.分散投资原则

C.风险控制原则

D.利润最大化原则

二、多选题(共5题)

11.1.证券公司合规管理的主要内容包括哪些？()

A.合规性风险识别和评估

B.合规性风险控制措施

C.合规性培训和宣传

D.合规性监督和检查

12.2.证券自营业务的风险主要包括哪些？()

A.市场风险

B.操作风险

C.信用风险

D.法律风险

13.3.以下哪些属于证券市场监管的职责？()

A.制定证券市场规则

B.监督证券市场运行

C.处理证券市场违法违规行为

D.提供证券市场信息服务

14.4.证券交易中的委托指令可以分为哪几类？()

A.限价委托

B.市价委托

C.指令委托

D.撤单委托

15.5.证券公司内部控制的目标主要包括哪些？()

A.确保公司经营活动的合规性

B.防范和化解经营风险

C.提高经营效率和效果

D.保护客户资产安全

三、填空题(共5题)

16.证券市场的三大功能包括融资功能、交易功能和______。

17.根据《证券法》的规定，证券公司开展证券经纪业务，其注册资本最低限额为______元。

18.证券交易中的T+0交易制度是指当日买入的证券可以在______卖出。

19.证券市场监管的目的是为了保护投资者的______，维护证券市场的______和______。

20.证券公司内部控制的目标是确保公司经营活动的______，防范和化解______，提高经营效率和效果，保护______。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以同时经营证券经纪业务和证券自营业务。()

A.正确B.错误

22.证券市场的波动完全是由于市场供求关系的变化造成的。()

A.正确B.错误

23.证券公司的合规管理只需要关注内部业务流程。()

A.正确B.错误

24.证券交易中的T+0交易制度可以无限次进行。()

A.正确B.错误

25.证券市场监管的主要目的是为了提高证券市场的效率。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券公司内部控制的基本原则。

27.什么是证券市场的有效性？它有哪几种类型？

28.证券交易中的委托指令有哪些种类？

29.证券市场监管的主要手段有哪些？

30.请解释什么是证券自营业务？它与证券经纪业务有何区别？

证券从业模拟测试

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】证券经纪业务、证券承销业务、证券投资咨询业务和证券自营业务都是证券公司的主要业务，而证券自营业务是指证券公司以自己的名义，使用自有资金买卖证券，以获取利润的行为。

2.【答案】A

【解析】T+0交易制度是指投资者在交易当日买入的证券可以在当日卖出，即当