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pe岗位职责说明书

一、岗位概述

1.1岗位定义与定位

私募股权投资（PrivateEquity，简称PE）岗位是投资机构中负责项目全生命周期管理的核心专业岗位，主要职责在于发掘具有高成长潜力的未上市企业，通过资本运作、资源整合及战略赋能，推动企业价值提升，最终通过IPO、并购、股权转让等方式实现投资退出并获取超额回报。该岗位定位为连接资金端与资产端的关键枢纽，需深度参与项目从初步筛选到退出的全流程，对投资决策的科学性、风险控制的有效性及收益目标的达成承担直接责任。在组织架构中，PE岗位通常隶属于投资部门，向投资总监、合伙人或投资决策委员会汇报，并与风控、投研、运营、募资等职能部门协同工作，形成完整的投资价值链。

1.2核心目标

PE岗位的核心目标是通过系统化的投资管理流程实现资本增值，具体可分解为三个层面：一是价值发现，通过行业研究与企业调研，识别具备核心技术、市场壁垒或商业模式创新潜力的标的资产；二是价值创造，通过资本注入、战略规划、运营优化、资源对接等方式，提升企业盈利能力与市场竞争力；三是价值变现，设计并执行最优退出路径，确保投资收益最大化。此外，岗位还需兼顾风险控制，通过严格的尽职调查与投后监控，降低投资不确定性，保障资金安全。

1.3职责范畴总体框架

PE岗位职责围绕项目全流程管理展开，形成“投前-投中-投后”三位一体的职责体系。投前阶段聚焦项目筛选、行业研究、尽职调查与估值分析，旨在精准识别投资机会；投中阶段侧重交易结构设计、投资协议谈判与交割执行，确保投资条款的合理性与法律合规性；投后阶段涵盖投后监控、战略赋能、资源整合及退出管理，推动企业价值持续提升并实现投资退出。各阶段职责相互衔接，要求从业者具备扎实的财务分析、行业洞察、法律合规及资源协调能力，以应对复杂多变的投资环境与企业发展需求。

二、具体岗位职责

2.1投前阶段职责

2.1.1项目筛选与初步评估

PE岗位在项目筛选阶段，需通过多种渠道发掘潜在投资标的。这包括分析行业报告、参加行业会议、对接中介机构如投行和咨询公司，以及建立广泛的企业家网络。筛选标准聚焦于企业的成长性、市场潜力和团队背景，例如评估目标公司的技术壁垒、市场份额和盈利模式。初步评估时，PE岗位会快速浏览商业计划书，进行初步财务健康检查，判断项目是否符合机构投资主题，如科技或医疗健康。若项目通过初步筛选，则进入下一阶段；否则，归档备查。这一过程强调效率，确保资源优先分配给高潜力项目。

2.1.2行业研究与市场分析

行业研究是投前阶段的核心环节，PE岗位需深入分析目标行业的宏观环境、竞争格局和未来趋势。这包括收集政策法规、技术变革和消费者行为数据，使用SWOT模型评估行业优势与挑战。例如，在新能源行业研究中，PE岗位会关注政府补贴政策、技术迭代速度和竞争对手动态。分析结果形成行业报告，为投资决策提供依据。同时，市场分析涉及细分领域调研，如目标企业在产业链中的定位、市场份额和增长预测。通过定量和定性方法，PE岗位确保投资方向与市场趋势一致，降低不确定性。

2.1.3尽职调查执行

尽职调查是验证项目可行性的关键步骤，PE岗位主导或协调跨部门团队执行全面调查。财务尽职调查审查企业历史财务数据，识别潜在风险如负债或现金流问题；法律尽职调查核查合规性，包括合同、知识产权和诉讼记录；业务尽职调查评估运营效率，如供应链管理和客户关系。PE岗位需实地考察企业，与管理层访谈，验证商业计划的真实性。调查过程中，记录关键发现并整理报告，突出风险点和机会点。这一阶段要求细致和客观，确保投资基础扎实。

2.1.4估值与投资分析

估值分析旨在确定企业合理价值，PE岗位运用多种方法如现金流折现法和可比公司分析法。这包括预测未来收入和利润，计算内部收益率和投资回收期。分析时，结合行业基准和企业特有因素，调整估值模型。投资分析则评估项目的风险回报比，例如权衡高增长潜力与市场波动性。PE岗位需撰写投资建议书，向决策委员会汇报分析结果，推荐投资金额和条款。最终，输出清晰的财务模型和敏感性分析，支持科学决策。

2.2投中阶段职责

2.2.1交易结构设计

交易结构设计是投资框架的搭建，PE岗位需根据项目特点设计最优投资工具，如股权投资、可转债或夹层融资。这包括确定股权比例、董事会席位和股东权利，确保控制权与收益平衡。设计时，考虑税务影响和法律合规，例如选择离岸公司架构优化税务。PE岗位还需评估融资方案，协调资金来源，确保交割前资金到位。结构设计旨在降低交易风险，同时为投后管理留出空间，保护投资者利益。

2.2.2投资协议谈判

投资协议谈判是交易达成的重要环节，PE岗位代表机构与目标公司管理层就条款进行磋商。核心条款包括估值调整机制、对赌协议和退出优先权，谈判中需平衡双方利益，避免未来纠纷。PE岗位准备谈判策