ISO45001职业健康安全管理体系审核清单.docxVIP

前言

本审核清单旨在为组织内部或外部审核员提供一个系统性的框架，用于评估ISO____职业健康安全（OHS）管理体系的建立、实施、维护和改进的有效性。它基于ISO____标准的核心要求，力求全面覆盖体系各关键要素。使用者应根据受审核组织的规模、行业特点、活动性质以及实际运行情况，对本清单进行适当调整和细化，以确保审核的针对性和有效性。审核过程中，不仅要关注文件记录的符合性，更应注重体系在实际操作中的落地情况和绩效表现。

一、审核准备与范围确认

在正式启动审核前，审核组应与受审核方充分沟通，明确以下事项：

1.审核目的与范围：确认本次审核是针对整个OHS管理体系，还是特定的部门、活动或项目。明确审核旨在验证体系的符合性、有效性，还是为了特定的认证、监督或改进目的。

2.审核依据：确认审核所依据的文件，包括但不限于ISO____标准、组织的OHS管理手册、程序文件、相关的法律法规及其他要求、合同协议等。

3.审核时间与日程安排：与受审核方协商确定审核的具体日期、各阶段时间分配以及首次会议、末次会议的安排。

4.审核组成员与分工：明确审核组长及组员，根据审核范围和专业需求进行合理分工，必要时配备技术专家。

5.受审核方的准备工作：提醒受审核方准备必要的文件资料，安排陪同人员，并确保审核路径畅通，相关人员能够按时参与访谈。

二、组织所处环境(ContextoftheOrganization)

本章节关注组织如何理解其所处的内外部环境，以及这些环境因素对OHS管理体系的影响。

1.理解组织及其所处环境

*审核要点：组织是否已明确其OHS管理体系的范围？该范围是否覆盖了所有与组织OHS相关的活动、产品和服务？组织是否识别并考虑了与其OHS相关的内外部议题（如法律法规、社会期望、技术发展、供应链、组织文化、资源等）？这些议题对OHS目标的实现有何潜在影响？

*常见证据：组织OHS管理体系范围文件、内外部环境因素分析报告/记录、相关会议纪要。

2.理解员工及其他相关方的需求和期望

*审核要点：组织是否识别了其OHS管理体系相关的员工（包括不同层级、职能、合同类型的员工）及其他相关方（如客户、供应商、承包商、社区、监管机构等）？是否确定了这些相关方在OHS方面的需求和期望？哪些需求和期望是必须遵守的（合规义务）？

*常见证据：相关方清单、相关方需求和期望调查记录、合规义务清单及合规性评价记录。

3.确定OHS管理体系的范围

*审核要点：体系范围的确定是否考虑了组织的内外部环境、相关方的需求和期望，以及组织的活动、产品和服务？范围是否得到明确界定并形成文件？在确定的范围内，OHS管理体系是否得到全面实施？

*常见证据：OHS管理手册（含范围描述）、组织架构图、过程流程图。

4.OHS管理体系及其过程

*审核要点：组织是否建立、实施、保持和改进了OHS管理体系，包括所需的过程及其相互作用？是否明确了这些过程的输入、输出、控制方法和资源需求？

*常见证据：OHS管理体系文件架构、过程描述文件、作业指导书。

三、领导作用与员工参与(LeadershipandWorkerParticipation)

领导力是OHS管理体系成功的关键，员工的有效参与则是体系落地的保障。

1.领导作用与承诺

*审核要点：最高管理者是否对OHS管理体系的有效性承担最终责任？是否通过以下行动展示其领导力和承诺：制定和沟通OHS方针；确保OHS目标的制定；分配必要的资源；促进员工参与；确保体系与组织战略方向一致；定期评审体系有效性？

*常见证据：最高管理者在OHS方面的公开声明、会议纪要、资源分配记录、管理评审报告。

2.OHS方针

*审核要点：OHS方针是否与组织的宗旨和战略方向一致？是否包括对防止伤害和健康损害、符合合规义务、持续改进OHS管理体系和OHS绩效的承诺？是否清晰、可理解、可获取，并在组织内得到沟通？是否定期评审以确保其持续适宜性？

*常见证据：OHS方针文件、方针传达记录（如培训、公告）、方针评审记录。

3.组织角色、职责、权限与沟通

*审核要点：组织是否明确了各层级在OHS方面的角色、职责和权限，并进行了沟通？最高管理者是否指定了OHS管理者代表（或类似角色）并赋予其足够的权限？是否确保负有管理职责的人员能够证明其对OHS绩效的领导作用？

*常见证据：岗位职责说明书（含OHS职责）、管理者代表任命文件、内部沟通记录。

4.员工参与和协商

*审核要点：组织是否建立了机制，确保在OHS管理体系的策划、实施、绩效评价和改进等各个环节，员工（包括其代表，如工会）能够有效参与和协商？员工参与是否包括危