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2025年证券从业资格证基础科目专项训练试卷（含答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本题型共60题，每题1分，共60分。每题有四个选项，请选择最符合题意的选项）

1.证券市场的基本功能不包括以下哪一项？

A.资本聚集功能

B.价格发现功能

C.风险分散功能

D.资产保值增值功能

2.我国证券市场的监管机构是？

A.中国人民银行

B.中国证券业协会

C.中国证监会

D.中国外汇交易中心

3.下列哪项不属于证券市场的参与主体？

A.证券投资者

B.证券中介机构

C.证券监管机构

D.商品期货交易所

4.公司法中，有限责任公司股东会的决议，必须经代表__以上表决权的股东通过才能生效？

A.二分之一

B.三分之二

C.四分之三

D.一半

5.证券发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，应当由__承销。

A.证券登记结算机构

B.证券投资咨询机构

C.证券公司

D.中国证监会

6.我国公司法规定，股份有限公司发起人人数不得少于？

A.2人

B.5人

C.10人

D.20人

7.证券承销业务中，承销商对发行人提供的发行文件的真实性、准确性、完整性承担什么责任？

A.无责任

B.部分责任

C.连带责任

D.有限责任

8.向不特定社会公众发行的证券，发行后挂牌交易，称为？

A.私募发行

B.公开募集

C.首次公开募股（IPO）

D.配股

9.债券的票面利率是指？

A.债券发行时的市场利率

B.债券到期时的市场利率

C.债券发行时约定的年利率

D.债券持有期间的平均利率

10.普通股票股东享有的最基本的权利是？

A.优先认购权

B.优先分配权

C.收益分配权

D.经营管理权

11.优先股票与普通股票最主要的区别在于？

A.股票发行价格不同

B.股权转让受限不同

C.收益分配和剩余财产分配优先权

D.表决权不同

12.我国上市公司发行可转换公司债券，发行后累计债券余额不超过公司净资产额的__时，可以不提供担保？

A.20%

B.30%

C.40%

D.50%

13.证券交易价格的形成机制是？

A.行政定价

B.协商定价

C.竞价交易

D.指令交易

14.证券交易所以何种方式保证交易安全？

A.限制交易时间

B.设置交易密码

C.实行交易结算担保制度

D.加强交易员管理

15.证券公司为客户办理证券买卖业务，不得接受客户的哪些指令进行交易？

A.买卖方向

B.买卖价格

C.买卖数量

D.全权委托（全权委托可能涉及特定禁止，需结合法规判断，此处假设为禁止）

16.证券公司办理经纪业务，不得在营业场所之外接受客户委托和进行证券交易。此规定旨在？

A.方便客户

B.提高效率

C.规范操作，防范风险

D.增加收入

17.下列哪项不属于证券公司内部控制制度的主要内容？

A.风险管理

B.资产管理

C.操作流程

D.职业道德

18.证券公司客户交易结算资金存管制度的核心是？

A.客户资金独立存管

B.证券公司自由支配

C.结算资金有偿使用

D.客户自主选择银行

19.证券公司融资融券业务中，保证金比例是指？

A.融资买入金额与客户担保物价值的比率

B.融资买入金额与客户总资产价值的比率

C.融资利率与市场利率的比率

D.融资期限与市场周期的比率

20.证券投资咨询业务人员从事业务活动时，应当遵守的职业道德规范不包括？

A.客户至上

B.公开透明

C.避免利益冲突

D.收取佣金

21.基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列行为：__。

A.从事内幕交易

B.从事操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

C.将基金财产用于承销证券

D.分散投资风险

22.基金托管人发现基