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2025年证券从业资格证考试基础知识强化试卷（含答案）

考试时间：______分钟总分：______分姓名：______

一、单项选择题（本题型共60题，每题1分，共60分。每题有1个正确答案，请将代表正确答案的字母填在答题卡相应位置。）

1.证券从业资格管理办法由哪个机构制定？

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中国人民银行

D.国务院金融稳定发展委员会

2.证券市场的主要功能不包括以下哪一项？

A.资本积聚功能

B.资源配置功能

C.价格发现功能

D.风险规避功能

3.我国证券市场的主管机构是？

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.中国人民银行

D.国家外汇管理局

4.下列哪项不属于证券市场参与主体？

A.证券投资者

B.证券公司

C.证券交易所

D.商品期货交易所

5.《中华人民共和国证券法》的制定和修改主体是？

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.全国人民代表大会常务委员会

D.国务院

6.证券交易场所是为证券集中交易提供场所和设施的组织，以下哪项不属于我国主要的证券交易所？

A.上海证券交易所

B.深圳证券交易所

C.北京证券交易所

D.广州证券交易所

7.证券公司的主要业务不包括以下哪一项？

A.证券经纪

B.证券承销与保荐

C.证券自营

D.商业银行存贷款业务

8.下列关于证券市场“三公”原则的说法，错误的是？

A.公开原则

B.公平原则

C.公正原则

D.高效原则

9.证券登记结算机构的主要职能不包括？

A.证券账户管理

B.证券登记

C.证券托管

D.证券自营买卖

10.证券公司经营证券承销与保荐业务的，注册资本最低限额为多少人民币？

A.5000万

B.1亿

C.5亿

D.10亿

11.证券公司经营证券经纪业务的，注册资本最低限额为多少人民币？

A.1000万

B.2000万

C.5000万

D.1亿

12.证券公司经营证券自营、资产管理及其他业务，注册资本最低限额为多少人民币？

A.1亿

B.5亿

C.10亿

D.20亿

13.下列哪类证券投资者在参与集合资产管理计划时，其投资数额要求最低？

A.个人投资者

B.金融机构

C.私募基金

D.全国社会保障基金

14.证券公司为客户办理经纪业务，不得损害客户的合法权益，这主要体现了哪项原则？

A.客户利益优先原则

B.风险揭示原则

C.信息披露原则

D.公平原则

15.证券投资咨询业务人员从事证券投资咨询业务，必须具备哪种资格？

A.证券市场基础知识考试合格证明

B.证券投资咨询资格证书

C.证券从业资格证书

D.注册会计师证书

16.证券投资咨询机构向客户提供证券投资咨询服务，不得对具体证券投资建议的报酬进行约定，这是哪项规定的体现？

A.禁止利益冲突规定

B.收费披露规定

C.风险揭示规定

D.合同签订规定

17.下列关于证券投资咨询业务的禁止行为的说法，错误的是？

A.代理客户买卖证券

B.与他人合作开展业务

C.诱导客户进行不必要的证券交易

D.向客户承诺收益或者保证本金不受损失

18.证券公司为客户开立证券账户，应当审核客户身份信息，确保客户身份的真实性、合法性和完整性，这是依据哪个原则？

A.客户适当性原则

B.客户身份识别原则

C.信息保密原则

D.公开原则

19.下列哪项不属于证券公司反洗钱义务的主要内容？

A.建立客户身份识别制度

B.建立客户身份资料和交易记录保存制度

C.监测客户交易行为，识别并报告可疑交易

D.为客户代持资金

20.证券公司办理业务，应当遵循哪个原则，不得损害客户的合法权益？

A.利润最大化原则

B.自我约束原则

C.客户利益优先原则

D.诚信原则

21.上市公司发行新股，应当符合法律、行政法规规定的条件，并依法公开披露相关