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证券发行与承销公募发行试题及答案

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.首次公开发行股票时，发行人应向投资者披露哪些信息？()

A.公司基本情况

B.财务状况和盈利能力

C.董事、监事、高级管理人员及其持股情况

D.以上都是

2.在股票发行过程中，主承销商的主要职责是什么？()

A.确保发行价格合理

B.协助发行人制定发行方案

C.负责股票的定价和销售

D.以上都是

3.上市公司配股时，配股价格通常是如何确定的？()

A.由市场供求关系决定

B.由董事会决定

C.由股东大会决定

D.由证监会决定

4.下列哪项不属于证券发行过程中的发行对象？()

A.公众投资者

B.机构投资者

C.公司内部员工

D.公司控股股东

5.发行人公开发行股票后，其股票在证券交易所上市交易，需要满足哪些条件？()

A.股票发行数量达到一定规模

B.公司净资产达到一定规模

C.公司盈利能力达到一定水平

D.以上都是

6.在证券承销过程中，包销方式与代销方式的区别是什么？()

A.承销风险承担不同

B.承销费用不同

C.承销期限不同

D.以上都是

7.下列哪项不属于证券发行定价的方法？()

A.需求定价法

B.成本加成法

C.竞价法

D.投资者询价法

8.上市公司发行可转换债券时，可转换债券的转股价格是如何确定的？()

A.由市场供求关系决定

B.由董事会决定

C.由股东大会决定

D.由证监会决定

9.在证券发行过程中，发行人需要向证监会提交哪些文件？()

A.发行人基本情况

B.财务会计报告

C.发行方案

D.以上都是

10.下列哪项不属于证券发行过程中的发行条件？()

A.公司治理结构完善

B.财务状况良好

C.证券发行定价合理

D.公司主要产品市场份额高

二、多选题(共5题)

11.证券发行与承销过程中，下列哪些属于发行人的义务？()

A.按时披露信息

B.保证发行文件真实、准确、完整

C.配合主承销商的工作

D.确保发行价格合理

12.在股票发行定价中，以下哪些方法可能被采用？()

A.成本加成法

B.市场比较法

C.投资者询价法

D.需求定价法

13.证券承销方式主要包括哪些？()

A.包销

B.代销

C.自由销售

D.拍卖

14.上市公司发行债券时，可能面临的风险有哪些？()

A.利率风险

B.流动性风险

C.财务风险

D.市场风险

15.首次公开发行股票时，发行人需要向投资者披露哪些财务信息？()

A.近三年财务报表

B.财务报表附注

C.资产负债表

D.利润表和现金流量表

三、填空题(共5题)

16.首次公开发行股票时，发行价格通常由发行人与主承销商协商确定，这一过程被称为__。

17.在证券发行中，若投资者在规定时间内未能全额认购所购证券，则其已认购的证券数量将被__。

18.主承销商在证券发行过程中，负责__，以保障发行过程的顺利进行。

19.证券发行过程中的发行对象包括__、机构投资者和公司控股股东等。

20.上市公司配股时，配股价格通常是在__的基础上，由董事会决定。

四、判断题(共5题)

21.证券发行过程中，主承销商对发行价格有最终决定权。()

A.正确B.错误

22.上市公司在发行可转换债券时，转股价格一旦确定就不能更改。()

A.正确B.错误

23.证券发行过程中的发行对象只能是机构投资者。()

A.正确B.错误

24.证券发行定价通常采用单一价格模型。()

A.正确B.错误

25.在证券承销过程中，代销方式下，承销商不承担未售出证券的风险。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是首次公开发行（IPO）？

27.证券发行与承销过程中的‘锁定期’是什么意思？

28.什么是承销团？

29.在证券发行定价中，市场比较法是如何应用的？

30.为什么证券发行需要信息披露？

证券发行与承销公募发行试题及答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】首次公开发行股票时，发行人需要向投资者全面披露公司基本情况、财务状况和盈利能力、董事、监事、高级管理人员及其持股情况等信息，以便投资者做出投资决策。

2.【答案】D

【解析】主承销商在股票发行过