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证券从业资格证考试基础知识卷

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券公司的主要业务范围包括哪些？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.以上都是

2.以下哪项不属于证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公信原则

D.独立原则

3.股票交易的价格是由什么决定的？()

A.股票的发行价格

B.股票的净资产价值

C.市场供求关系

D.企业的盈利能力

4.债券发行价格高于面值时称为？()

A.贴现发行

B.溢价发行

C.折价发行

D.按面值发行

5.什么是基金的单位净值？()

A.基金的总资产减去总负债后除以基金份额总数

B.基金的总收益除以基金份额总数

C.基金的总资产减去基金管理费后除以基金份额总数

D.基金的总收益减去基金管理费后除以基金份额总数

6.证券交易中的市价指令是指什么？()

A.以当前市场价格成交的指令

B.以投资者指定的价格成交的指令

C.以昨日收盘价成交的指令

D.以最低价成交的指令

7.以下哪项不是证券公司的合规管理内容？()

A.风险管理

B.业务合规

C.法规培训

D.会计核算

8.证券市场监管的主要目的是什么？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场稳定发展

D.以上都是

9.期货交易与股票交易的主要区别是什么？()

A.交易时间

B.交易标的

C.交易方式

D.以上都是

10.以下哪项不是基金管理人的职责？()

A.投资决策

B.资产管理

C.合规管理

D.审计工作

二、多选题(共5题)

11.以下哪些是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券投资咨询业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券自营业务

E.证券资产管理业务

12.证券交易的基本原则包括哪些？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公信原则

D.公平交易原则

E.公正原则

13.债券的种类主要有哪些？()

A.政府债券

B.企业债券

C.金融债券

D.可转换债券

E.股票

14.基金的管理费用通常包括哪些部分？()

A.管理费

B.托管费

C.基金销售服务费

D.执行费

E.基金赎回费

15.以下哪些是证券市场监管的目的？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场稳定发展

D.提高市场效率

E.限制投机行为

三、填空题(共5题)

16.证券交易的基本原则之一是公开原则，其中公开信息的范围包括公司的财务状况、经营成果、重大投资行为等。

17.基金管理人在基金运作中扮演着核心角色，其职责包括基金的投资决策、基金资产的运作、基金信息披露等。

18.证券公司的合规管理部门负责对公司的各项业务活动进行合规性审查，确保公司运营符合相关法律法规的要求。

19.证券市场分为一级市场和二级市场，其中一级市场是发行新证券的市场，二级市场是已发行证券的流通市场。

20.期货合约的标的物可以是商品、金融工具或者金融指数等，其中商品期货合约的标的物通常为农产品、工业品等实物商品。

四、判断题(共5题)

21.证券经纪业务是指证券公司接受投资者委托，代理买卖证券的行为。()

A.正确B.错误

22.证券公司的自营业务和经纪业务可以同时进行，且相互独立。()

A.正确B.错误

23.基金的单位净值越高，说明基金的盈利能力越强。()

A.正确B.错误

24.期货交易与现货交易的区别在于交易时间，期货交易必须在交割日前完成。()

A.正确B.错误

25.证券市场监管的主要目的是为了提高市场的投机性。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场监管的意义。

27.什么是基金的管理费？基金管理费是如何计算的？

28.什么是股票的市盈率？如何通过市盈率分析股票的价值？

29.什么是债券的信用评级？信用评级对债券市场有何影响？

30.什么是证券市场的交易机制？交易机制对证券市场有何作用？

证券从业资格证考试基础知识卷

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券公司的主要业务范围包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、证券承销与保荐业务等，因此选