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证券从业资格证券发行与承销考试试卷(附答案)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.证券发行与承销业务中，发行人委托的证券公司应当向投资者说明投资风险，并保证所提供信息的真实性、准确性和完整性。以下哪项不属于发行人应保证的信息内容？()

A.证券发行的目的和条件

B.证券发行的价格和规模

C.证券发行人的财务状况

D.证券发行人的董事长个人信息

2.2.证券承销方式中，包销是指证券发行人与承销商签订协议，由承销商一次性购买全部证券并承担全部风险的方式。以下哪项不是包销的特点？()

A.承销商承担全部风险

B.证券发行人无需承担风险

C.承销商负责证券的销售

D.证券发行完成后，承销商可自行支配所购证券

3.3.证券发行过程中，发行人与承销商之间签订的协议属于以下哪种类型的协议？()

A.买卖合同

B.租赁合同

C.承揽合同

D.技术合同

4.4.下列关于首次公开发行股票(IPO)的描述，错误的是？()

A.首次公开发行股票是指公司首次向公众发行股票

B.首次公开发行股票通常涉及较大的融资规模

C.首次公开发行股票需要经过证监会审核

D.首次公开发行股票后，公司不再受到监管

5.5.证券发行过程中，发行价格确定的方式不包括以下哪项？()

A.竞价方式

B.议价方式

C.公募方式

D.私募方式

6.6.证券发行过程中，发行人应向投资者披露的信息包括以下哪些内容？()

A.证券发行的基本情况

B.发行人的财务状况

C.发行人董事、监事、高级管理人员的持股情况

D.以上都是

7.7.证券发行与承销业务中，发行人的保荐机构应当对发行人的信息披露进行审查，以下哪项不属于审查内容？()

A.信息披露的真实性

B.信息披露的准确性

C.信息披露的完整性

D.信息披露的时效性

8.8.证券发行过程中，发行人应当保证所披露的信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。以下哪项不属于发行人保证的信息内容？()

A.证券发行的基本情况

B.发行人董事、监事、高级管理人员的持股情况

C.发行人及其关联方的重大诉讼、仲裁情况

D.发行人未来盈利预测

9.9.证券发行与承销业务中，承销团由多家证券公司组成，以下哪项不属于承销团的工作内容？()

A.协助发行人制定发行方案

B.协助发行人进行路演宣传

C.负责证券的销售

D.负责发行人的财务审计

10.10.证券发行与承销业务中，发行人披露的信息应当真实、准确、完整，以下哪项不属于信息披露的要求？()

A.及时披露

B.公平披露

C.明确披露

D.过度披露

二、多选题(共5题)

11.1.证券发行与承销业务中，发行人应当向投资者披露的信息包括以下哪些内容？()

A.证券发行的基本情况

B.发行人董事、监事、高级管理人员的持股情况

C.发行人及其关联方的重大诉讼、仲裁情况

D.发行人未来盈利预测

E.证券发行价格和规模

12.2.证券发行过程中，发行人委托的证券公司应当履行的职责包括以下哪些？()

A.协助发行人制定发行方案

B.向投资者说明投资风险

C.协助发行人进行路演宣传

D.负责证券的销售

E.确保发行人披露的信息真实准确完整

13.3.证券发行与承销业务中，以下哪些属于证券发行的方式？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.认购发行

D.股票增发

E.上市发行

14.4.证券发行与承销业务中，承销团由多家证券公司组成，以下哪些是承销团的工作内容？()

A.协助发行人制定发行方案

B.协助发行人进行路演宣传

C.负责证券的销售

D.对发行人进行财务审计

E.监督发行人信息披露

15.5.证券发行与承销业务中，发行人保证所披露的信息应当满足哪些要求？()

A.真实性

B.准确性

C.完整性

D.及时性

E.公开性

三、填空题(共5题)

16.证券发行是指公司向投资者出售新发行的股票或其他证券的行为，其中首次公开发行股票通常称为______。

17.在证券发行过程中，发行人委托的证券公司称为______，负责协助发行人完成证券发行。

18.证券发行定价方式中，由发行人与主承销商协商确定发行价格的方法称为______。

19.证券发行过程中，发行人应当保证所披露的信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，这一要求体现了证券发行信息披露的______原则。

20.证券发行完成后，发行人需要在证券交易所上市交易，这一过程称为______。

四、判断题(共5题)

21.证券发行与承