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证券从业资格考试证券交易考试重点

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券交易中的竞价方式主要包括哪些？()

A.成交量竞价

B.价格优先竞价

C.时间优先竞价

D.以上都是

2.以下哪个不是证券经纪业务的基本流程？()

A.开户

B.交易委托

C.成交确认

D.预约开户

3.下列关于T+0交易制度的说法，错误的是？()

A.T+0交易制度允许当天买入的股票当天卖出

B.T+0交易制度可以增加市场流动性

C.T+0交易制度可能导致过度投机

D.T+0交易制度不适用于所有股票

4.证券自营业务与证券经纪业务的主要区别是什么？()

A.承担的风险不同

B.目标客户不同

C.交易方式不同

D.以上都是

5.证券交易所在证券交易中扮演的角色是？()

A.交易主体

B.交易媒介

C.交易对手

D.监管机构

6.下列哪项不是证券交易的基本原则？()

A.公开原则

B.公平原则

C.透明原则

D.自由原则

7.证券交易中的委托单包括哪些信息？()

A.委托价格

B.委托数量

C.委托时间

D.以上都是

8.以下哪项不属于证券公司的风险控制措施？()

A.严格的内部控制制度

B.充足的资本充足率

C.道德风险控制

D.交易对手风险管理

9.证券市场的参与者主要包括哪些？()

A.证券公司

B.投资者

C.上市公司

D.以上都是

10.证券交易中的市价委托是指什么？()

A.以最高价买入，最低价卖出

B.以当前最优价格成交

C.以预期价格成交

D.以指定价格成交

二、多选题(共5题)

11.证券交易中的交易机制主要包括哪些？()

A.竞价机制

B.询价机制

C.价格优先机制

D.时间优先机制

12.以下哪些是证券经纪业务的基本流程环节？()

A.开户

B.交易委托

C.成交确认

D.资金清算

13.证券公司开展自营业务时，需要遵循以下哪些原则？()

A.风险控制原则

B.信息披露原则

C.独立性原则

D.合规性原则

14.以下哪些属于证券交易中的监管措施？()

A.交易行为监管

B.证券公司监管

C.上市监管

D.市场准入监管

15.证券交易中的交易费用主要包括哪些？()

A.佣金

B.转托管费

C.过户费

D.税费

三、填空题(共5题)

16.证券交易的基本原则包括公开、公平、公正以及______原则。

17.在证券交易中，______是指委托人要求证券经纪商以当时市场上可执行的最好价格买进或卖出证券的一种交易方式。

18.证券交易所在证券交易中主要扮演的是______的角色。

19.证券交易中的T+0交易制度是指投资者在______日内可以进行买入和卖出同一证券的交易制度。

20.证券公司的自营业务是指证券公司以自己的名义，为自己买卖的证券而进行的交易活动，其风险承担者是______。

四、判断题(共5题)

21.证券交易中的T+0交易制度意味着投资者可以在同一交易日内完成买入和卖出操作。()

A.正确B.错误

22.证券经纪业务是指证券公司接受客户委托，代为买卖证券的业务。()

A.正确B.错误

23.证券交易所在证券交易中只起到交易平台的角色，不参与证券买卖。()

A.正确B.错误

24.证券公司的自营业务风险完全由投资者承担。()

A.正确B.错误

25.在证券交易中，价格优先原则是指价格高的买入委托优先于价格低的买入委托。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券交易中的竞价机制及其主要类型。

27.证券经纪业务的主要流程包括哪些环节？

28.证券交易中的风险控制措施有哪些？

29.请解释什么是证券交易中的价格优先原则和时间优先原则。

30.证券交易所在证券市场中扮演着哪些角色？

证券从业资格考试证券交易考试重点

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券交易中的竞价方式包括成交量竞价、价格优先竞价、时间优先竞价等多种方式，因此正确答案是D.

2.【答案】D

【解析】证券经纪业务的基本流程包括开户、交易委托、成交确认等步骤，预约开户不属于基本流程，因此正确答案是D.

3.【答案】D

【解