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证券从业资格考试市场基础知识历年试题及答案(多选4)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.1.证券市场的参与者主要包括哪些？()

A.证券发行人

B.证券投资者

C.证券服务机构

D.证券监管机构

2.2.以下哪项不是证券交易的基本原则？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公正原则

D.诚信原则

3.3.以下哪项是股票的基本特征？()

A.永久性

B.收益性

C.流动性

D.参与性

4.4.以下哪项不属于债券的基本要素？()

A.面值

B.利率

C.期限

D.发行价格

5.5.以下哪项不是基金的投资策略？()

A.分散投资

B.股票投资

C.债券投资

D.风险投资

6.6.以下哪项不是金融衍生品的特点？()

A.契约性

B.标的性

C.流动性

D.风险性

7.7.以下哪项不是证券市场监管的目标？()

A.保护投资者利益

B.维护市场秩序

C.促进市场发展

D.增加国家财政收入

8.8.以下哪项不是证券公司的业务范围？()

A.证券经纪业务

B.证券承销业务

C.证券自营业务

D.证券投资咨询业务

9.9.以下哪项不是我国证券市场的监管机构？()

A.中国证监会

B.中国人民银行

C.国家发改委

D.商务部

10.10.以下哪项不是证券市场的功能？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.投资管理

D.市场调节

二、多选题(共5题)

11.1.证券发行市场的主要功能包括哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.证券定价

D.风险分散

12.2.以下哪些属于证券市场的监管措施？()

A.信息披露制度

B.交易行为监管

C.证券公司监管

D.市场准入监管

13.3.股票的流动性主要体现在哪些方面？()

A.交易频率

B.交易价格

C.交易成本

D.交易规模

14.4.债券的基本要素包括哪些？()

A.面值

B.利率

C.期限

D.还本付息方式

15.5.以下哪些属于金融衍生品的特点？()

A.契约性

B.标的性

C.流动性

D.风险性

三、填空题(共5题)

16.证券发行市场上的主体主要包括发行人和__。

17.在证券交易中，__是指投资者对市场信息的了解程度。

18.股票的发行价格通常由__和市场供求关系共同决定。

19.债券的期限是指债券从发行之日起至__的时间。

20.金融衍生品的主要功能之一是__，帮助投资者进行风险管理。

四、判断题(共5题)

21.证券发行市场上的交易主要发生在一级市场。()

A.正确B.错误

22.所有类型的证券都必须在证券交易所上市交易。()

A.正确B.错误

23.股票的收益主要来源于股息和资本增值。()

A.正确B.错误

24.债券的信用评级越高，其风险越小，收益也越低。()

A.正确B.错误

25.金融衍生品只对金融机构具有风险管理的功能。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场的基本功能。

27.什么是股票的市盈率？它反映了什么信息？

28.债券信用评级的主要目的是什么？

29.什么是基金的净值？它如何影响基金的投资价值？

30.证券市场监管的主要内容包括哪些方面？

证券从业资格考试市场基础知识历年试题及答案(多选4)

一、单选题(共10题)

1.【答案】A

【解析】证券市场的参与者包括证券发行人、证券投资者、证券服务机构和证券监管机构。其中，证券发行人是市场的供应方，证券投资者是市场的需求方，证券服务机构提供市场服务，证券监管机构负责市场监管。

2.【答案】C

【解析】证券交易的基本原则包括公平原则、公开原则和诚信原则。公正原则不属于证券交易的基本原则。

3.【答案】A

【解析】股票的基本特征包括永久性、收益性、流动性和参与性。其中，永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的。

4.【答案】D

【解析】债券的基本要素包括面值、利率、期限和发行条件。发行价格不属于基本要素，它是根据市场情况和发行人的具体情况决定的。

5.【答案】B

【解析】基金的投资策略包括分散投资、股票投资、债券投资和货币市场投资等。股票投资是