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证券从业资格考试《证券发行与承销》知识点

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.证券发行注册制改革后，发行人需要披露哪些信息？()

A.公司基本信息

B.财务状况

C.重大合同

D.以上都是

2.以下哪项不属于证券发行中的保荐制度？()

A.保荐机构

B.保荐代表人

C.发行人自行推荐

D.证券监管机构

3.首次公开发行股票的询价方式主要有哪些？()

A.竞价询价

B.指数询价

C.简化询价

D.以上都是

4.在证券发行中，主承销商的主要职责是什么？()

A.协助发行人制定发行方案

B.承担股票发行风险

C.组织股票发行过程中的各项事务

D.以上都是

5.下列哪项不是证券发行过程中的监管措施？()

A.信息披露监管

B.询价监管

C.发行定价监管

D.发行时间监管

6.证券发行承销过程中，承销团由哪些机构组成？()

A.主承销商

B.协承销商

C.发行人

D.投资者

7.在证券发行中，发行价格是如何确定的？()

A.由发行人自行决定

B.由主承销商决定

C.通过询价确定

D.由监管机构规定

8.证券发行注册制改革后，对发行人的信息披露有哪些要求？()

A.实行全面信息披露

B.实行重大事项披露

C.实行选择性信息披露

D.以上都是

9.以下哪项不属于证券发行过程中的发行失败情况？()

A.超过发行数量的30%未售出

B.询价期间市场出现异常波动

C.发行人主动撤回发行申请

D.发行人未能在规定时间内完成发行

10.证券发行注册制改革后，发行人的持续信息披露有哪些要求？()

A.定期披露财务报告

B.及时披露重大事项

C.不披露任何信息

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.证券发行注册制改革后，以下哪些内容是发行人需要披露的？()

A.公司历史沿革

B.财务状况

C.法定代表人简历

D.募集资金用途

12.证券发行中的保荐制度涉及哪些主体？()

A.保荐机构

B.保荐代表人

C.发行监管机构

D.发行人和投资者

13.首次公开发行股票的询价方式有哪些？()

A.竞价询价

B.指数询价

C.简化询价

D.直接定价

14.证券发行过程中的监管措施包括哪些？()

A.信息披露监管

B.询价监管

C.发行定价监管

D.市场交易监管

15.证券发行承销过程中，承销团成员的职责有哪些？()

A.协助发行人制定发行方案

B.承担股票发行风险

C.组织股票发行过程中的各项事务

D.协助投资者进行投资决策

三、填空题(共5题)

16.证券发行注册制改革的核心是建立以()为基础的发行审核制度。

17.首次公开发行股票的询价对象主要包括()、证券公司、基金管理公司等。

18.在证券发行中，主承销商的主要职责是()，并对发行文件的真实性、准确性、完整性负责。

19.证券发行过程中的信息披露主要包括()、定期报告和临时报告等。

20.证券发行承销过程中，如果发行价格低于定价底价，则()负责差额补足。

四、判断题(共5题)

21.在证券发行注册制下，发行人不需要对披露的信息进行实质性审核。()

A.正确B.错误

22.首次公开发行股票的询价过程中，询价对象可以单独提出询价报价。()

A.正确B.错误

23.证券发行承销过程中，承销团成员对发行人的财务状况和信息披露的真实性不承担任何责任。()

A.正确B.错误

24.证券发行注册制改革后，发行人可以不披露重大合同信息。()

A.正确B.错误

25.在证券发行过程中，发行人可以不披露其董事、监事、高级管理人员持股情况。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.简述证券发行注册制改革的主要内容和意义。

27.证券发行中的保荐制度有哪些主要职责？

28.首次公开发行股票的询价方式有哪些特点？

29.证券发行过程中的信息披露主要包括哪些内容？

30.证券发行承销过程中，承销团成员如何分担风险和责任？

证券从业资格考试《证券发行与承销》知识点

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】证券发行注册制改革后，发行人需要披露公司基本信息、财务状况、重大合同等相关信息，确保投资者能够全面了解发行