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证券从业《证券法律法规》真题汇编一(含答案解析)

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

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一、单选题(共10题)

1.证券发行人应当按照规定及时披露哪些信息？()

A.重大投资决策

B.董事会会议决议

C.财务会计报告

D.以上都是

2.下列哪项不属于证券公司的合规风险管理？()

A.制定合规政策

B.建立合规管理部门

C.开展合规检查

D.负责公司战略规划

3.根据《证券法》，证券公司设立分支机构，应当向哪个机构提出申请？()

A.中国证监会

B.地方证监局

C.工商行政管理局

D.中国银保监会

4.投资者在证券交易中因虚假陈述遭受损失的，可以向哪个机构申请赔偿？()

A.证券交易所

B.证券登记结算公司

C.中国证监会

D.虚假陈述者所在公司

5.证券公司应当按照规定提取哪些资金？()

A.准备金

B.风险准备金

C.盈余公积金

D.以上都是

6.下列哪项不属于证券公司的业务范围？()

A.证券经纪

B.证券承销与保荐

C.证券投资咨询

D.证券自营业务

7.根据《证券法》，证券交易场所的设立和解散由哪个机构决定？()

A.中国证监会

B.全国人大

C.证券交易所

D.地方政府

8.证券公司的董事、监事、高级管理人员违反规定行为的，由哪个机构给予纪律处分？()

A.证券交易所

B.中国证监会

C.公司股东大会

D.公司监事会

9.下列哪项不属于证券公司的合规风险？()

A.法律风险

B.违规操作风险

C.内部控制风险

D.市场风险

10.根据《证券法》，证券公司应当按照规定报送哪些信息？()

A.证券交易数据

B.财务会计报告

C.重大投资决策

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.证券公司在经营活动中可能面临的风险包括哪些？()

A.市场风险

B.操作风险

C.合规风险

D.流动性风险

E.信用风险

12.根据《证券法》，证券公司的下列哪些行为是违法的？()

A.未经批准设立分支机构

B.隐瞒重要信息

C.滥用客户资金

D.违反证券交易规则

E.超过业务许可范围经营

13.证券公司的合规管理部门应当履行的职责包括哪些？()

A.制定合规政策

B.开展合规检查

C.监督合规执行

D.培训合规人员

E.向管理层报告

14.下列哪些属于证券公司内部控制的主要内容？()

A.财务控制

B.风险控制

C.操作控制

D.人员控制

E.法规控制

15.证券发行人在信息披露中应当遵守的原则包括哪些？()

A.及时性原则

B.准确性原则

C.完整性原则

D.公开性原则

E.保密性原则

三、填空题(共5题)

16.根据《证券法》，证券公司的注册资本最低限额为人民币______万元。

17.证券发行人在发行证券时，应当向投资者提供______，以供其作出投资决策。

18.证券公司的合规管理部门应当向______负责，并定期向其报告合规管理工作情况。

19.证券公司开展证券经纪业务，其注册资本应当不低于______万元。

20.证券发行人披露的信息应当符合______的要求，确保披露信息的真实、准确、完整。

四、判断题(共5题)

21.证券公司可以在未经批准的情况下，开展证券经纪、证券自营和证券承销与保荐业务。()

A.正确B.错误

22.证券公司的董事、监事、高级管理人员违反公司规定的行为，公司可以不采取任何措施。()

A.正确B.错误

23.证券发行人披露的信息应当仅限于公司内部人员知晓，不得对外公开。()

A.正确B.错误

24.证券公司在进行信息披露时，可以不披露可能对公司股价产生重大影响的敏感信息。()

A.正确B.错误

25.证券公司的合规管理部门可以对公司的所有业务活动进行合规审查。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述《证券法》中对证券发行人信息披露的基本要求。

27.证券公司的合规管理部门在风险管理中扮演什么角色？

28.证券公司在进行证券自营业务时，应当遵守哪些原则？

29.简述证券公司内部控制的主要内容和目标。

30.根据《证券法》，投资者在哪些情况下可以向中国证监会投诉或举报？

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