证券市场基础知识真题(2010年证券从业资格考试市场基础.docxVIP

在2010年证券从业资格考试市场基础的真题中，我主要负责整理了涉及证券市场基本概念、法律法规和实务操作的各类题目。这套真题包含了单选题、多选题和判断题三种题型，共计120道题目，覆盖了证券市场的定义、功能、参与者结构以及交易机制等核心内容。其中，关于证券交易所组织形式、证券交易规则和风险控制措施的相关题目占比达到35%，这些都是当年考生最容易失分的部分。作为参与命题工作的成员之一，我特别关注了题目与实际市场操作的契合度，确保每道题都能真实反映2010年证券市场的实际情况。

在实际操作中，我们发现考生对证券交易机制的理解存在明显误区。以一道典型题目为例：某投资者通过证券公司委托买入上海证券交易所上市的股票1000股，成交价格为每股15.80元，佣金按成交金额的0.3%收取，印花税按成交金额的0.1%收取，过户费按成交面额的0.1%收取。该投资者需支付的总费用为多少元？这道题的正确答案是47.90元，但约有40%的考生漏算了过户费部分。

对于计算类题目，我们特别注重考察实际交易中的费用构成。在2010年的真题中，类似这样的实务计算题共有15道，涉及股票、债券、基金等多种金融产品的交易成本计算。其中一道关于债券收益率的题目要求考生计算：某面值100元的债券，票面利率5%，期限3年，每年付息一次，当前市场价格98元，该债券的到期收益率为多少？这道题的正确答案是5.77%，但只有约35%的考生能够准确计算。

对于法律法规部分，我们重点考察《证券法》和《证券公司监督管理条例》中的核心条款。例如：根据《证券法》规定，证券公司从事证券承销业务，应当与发行人签订承销协议，承销协议应当载明的事项不包括：A.承销证券的种类、数量、金额及发行价格；B.承销的期限及起止日期；C.承销费用的计算、支付方式和日期；D.承销机构的内部审批流程。这道题的正确答案是D，主要考察考生对承销业务实际操作流程的掌握程度。

在实际命题过程中，我们特别注意将理论知识与市场实践相结合。比如在考察证券交易规则时，我们设计了这样一道情景题：某投资者持有某上市公司股票10000股，该公司计划进行10送3的利润分配方案，股权登记日为2010年5月20日，除权除息日为2010年5月21日。如果该投资者在5月19日卖出5000股，那么他实际能获得的红股数量为多少股？这道题的正确答案是3000股，主要考察考生对除权除息机制的理解。

总的来看，下一阶段的重点是帮助考生掌握证券交易的实际操作流程。建议考生在复习时，重点关注三个方面：一是熟练掌握各类证券交易费用的计算方法，特别是佣金、印花税和过户费的具体收取标准；二是深入理解《证券法》中关于证券公司业务范围的规定，特别是承销、保荐和自营业务的区别；三是通过实际案例分析，掌握除权除息、配股等特殊交易的处理流程。

请同学们认真检查答题，特别是计算类题目要确保小数点后两位的准确性。根据评分标准，选择题每题1分，计算题每题2分，总分100分，60分及格。考试时间为120分钟，请合理分配答题时间。

考试结束。

命题组

2010年3月15日