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3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟题一(含答案解析)

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.1.以下哪个选项不属于证券经纪业务的范围？()

A.代理证券买卖

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.证券资产管理

2.2.证券交易的基本原则不包括以下哪项？()

A.公平原则

B.公开原则

C.公私兼顾原则

D.公正原则

3.3.以下哪个不是证券市场的参与者？()

A.证券公司

B.证券监管机构

C.上市公司

D.银行

4.4.以下哪个不是证券交易所的职能？()

A.提供证券交易的场所和设施

B.组织证券交易

C.制定证券交易规则

D.直接参与证券交易

5.5.证券交易中的价格优先原则，以下哪个描述不正确？()

A.买价高者优先成交

B.卖价低者优先成交

C.时间优先

D.价格优先

6.6.以下哪个不是证券发行的方式？()

A.公开发行

B.非公开发行

C.上市发行

D.非上市发行

7.7.以下哪个不是证券投资风险？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.法律风险

8.8.以下哪个不是证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券承销与保荐业务

D.证券投资咨询业务

9.9.以下哪个不是证券交易市场的层次结构？()

A.一级市场

B.二级市场

C.三级市场

D.四级市场

10.10.以下哪个不是证券监管机构的主要职责？()

A.制定证券市场规则

B.监督证券市场运行

C.处理证券违法案件

D.从事证券交易

二、多选题(共5题)

11.1.证券经纪业务的业务范围包括哪些？()

A.代理证券买卖

B.证券投资咨询

C.证券承销与保荐

D.证券资产管理

12.2.证券市场的基本功能包括哪些？()

A.资金筹集

B.价格发现

C.情报传递

D.交易场所

13.3.以下哪些是证券市场风险？()

A.市场风险

B.利率风险

C.流动性风险

D.政策风险

14.4.证券交易所的职能有哪些？()

A.提供证券交易的场所和设施

B.组织证券交易

C.制定证券交易规则

D.监督证券公司业务

15.5.以下哪些属于证券公司的主要业务？()

A.证券经纪业务

B.证券自营业务

C.证券投资咨询业务

D.证券承销与保荐业务

三、填空题(共5题)

16.证券市场的基本功能包括资金筹集、价格发现、情报传递和提供

17.证券交易的基本原则中，价格优先原则指的是

18.证券公司的业务分为经纪业务、自营业务、投资银行业务和

19.在证券发行市场中，首次公开发行（IPO）是指公司

20.证券市场监管的目的是为了保护投资者的利益、维护证券市场的秩序和

四、判断题(共5题)

21.证券市场的参与者只包括证券公司、投资者和监管机构。()

A.正确B.错误

22.证券交易价格的形成完全由市场供求关系决定。()

A.正确B.错误

23.证券公司的自营业务与经纪业务在操作上完全相同。()

A.正确B.错误

24.证券市场的价格发现功能是指投资者通过交易活动确定证券的真实价值。()

A.正确B.错误

25.证券市场的监管机构对证券市场的监管是永久性的。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.请简述证券市场的基本功能。

27.什么是证券市场的多层次结构？请举例说明。

28.证券公司的主要业务有哪些？

29.证券市场监管的主要目标是什么？

30.什么是证券市场的流动性风险？如何降低这种风险？

3月证券从业资格考试《证券市场基础知识》全真模拟题一(含答案解析)

一、单选题(共10题)

1.【答案】C

【解析】证券经纪业务是指证券公司接受客户委托，代客户买卖证券的业务，不包括证券承销与保荐。

2.【答案】C

【解析】证券交易的基本原则包括公开原则、公平原则和公正原则，不包括公私兼顾原则。

3.【答案】D

【解析】证券市场的参与者主要包括证券公司、证券监管机构、上市公司和投资者，银行不属于直接参与证券市场的机构。

4.【答案】D

【解析】证券交易所的职能包括提供证券交易的场所和设施、组织证券交易、制定证券交易规则等，