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金融服务顾问合同（客户专用）

甲方（服务对象）：[客户姓名/企业名称]

身份证号/统一社会信用代码：[客户身份证号/企业统一社会信用代码]

地址：[客户地址]

联系方式：[客户电话、邮箱]

乙方（金融服务顾问）：[顾问机构名称或顾问个人姓名]

资质证明：[例如：证券从业资格证号、基金从业资格证号、期货从业资格证号、中国证券投资基金业协会私募基金投资顾问备案证明等]

地址：[顾问地址]

联系方式：[顾问电话、邮箱]

鉴于：

1.甲方希望获得专业的金融服务咨询、建议及相关配套服务，以帮助其更好地了解自身财务状况，做出理性、符合自身风险承受能力与投资目标的金融决策；

2.乙方具备相应的金融专业知识和经验，愿意为甲方提供专业的金融服务顾问服务。

甲乙双方本着平等自愿、诚实信用的原则，经友好协商，达成如下协议：

第一条服务内容与范围

1.1乙方提供的服务为基于专业判断和经验提供的金融顾问服务，而非投资建议或投资管理服务。乙方不直接执行甲方的投资指令，也不对甲方的投资收益负责。

1.2具体服务项目包括但不限于：

(1)了解甲方的收入、支出、资产、负债等情况，评估其财务健康状况；

(2)通过问卷或其他方式，了解甲方的投资目标、投资期限、风险偏好和风险承受能力；

(3)根据甲方的财务状况和投资目标，提供相关的金融产品信息，包括但不限于股票、债券、基金、保险、信托等；

(4)基于甲方的财务状况、投资目标、风险承受能力以及市场环境，提出个性化的投资组合建议；

(5)制定长期的财务规划方案，包括但不限于退休规划、教育规划、遗产规划等；

(6)定期向甲方提供市场信息、政策解读等；

(7)解答甲方关于金融产品的疑问，提供投资决策的咨询服务。

1.3服务方式包括面谈、电话、邮件、网络平台等方式。

1.4服务期限自[具体起始日期]起至[具体终止日期]止。服务期限届满前[例如：三个月]，双方可以协商续签合同。

第二条服务费用与支付方式

2.1甲方应向乙方支付相应的服务费用。服务费用的标准为[例如：固定费用人民币____元/年，或按服务项目收费，或按账户资产规模收取年费____%]。

2.2服务费用包括[例如：咨询费、顾问费等]。

2.3支付方式为银行转账，甲方应在[例如：合同签订之日起____日内/每个服务周期结束后____日内]将服务费用支付至乙方指定的银行账户：

开户行：[开户行名称]

户名：[乙方账户名]

账号：[乙方账号]

2.4甲方未按约定支付服务费用的，每逾期一日，应按逾期支付金额的[例如：千分之五]向乙方支付违约金。逾期超过[例如：三十]日，乙方有权解除合同，并要求甲方支付全部服务费用及违约金。

第三条双方的权利与义务

3.1乙方的权利与义务：

(1)按照合同约定收取服务费用；

(2)要求甲方提供真实、完整的财务信息，并确保信息真实有效；

(3)以专业知识和经验为甲方提供客观、公正的金融顾问服务；

(4)向甲方充分披露相关金融产品的风险；

(5)对甲方提供的财务信息保密；

(6)定期[例如：每季度/每半年]对甲方进行跟踪服务，并根据市场变化和甲方需求调整服务方案；

(7)遵守相关法律法规和行业规范，具备相应的从业资质。

3.2甲方的权利与义务：

(1)获得乙方提供的专业、客观、公正的金融顾问服务；

(2)了解乙方的从业资质和服务费用标准；

(3)对乙方提供的服务提出意见和建议；

(4)积极配合乙方的工作；

(5)按照合同约定支付服务费用；

(6)独立承担投资决策的责任；

(7)对自身提供的财务信息保密；

(8)及时向乙方更新其财务状况和投资目标等关键信息。

第四条信息保密

4.1双方应对在本合同履行过程中知悉的对方的商业秘密和个人隐私信息承担保密义务。

4.2未经对方书面同意，任何一方不得向任何第三方泄露该等信息。

4.3本保密义务在本合同终止后[例如：两年]仍然有效。

第五条违约责任

5.1乙方违反本合同约定，应承担相应的违约责任，例如退还部分或全部服务费用、赔偿甲方的经济损失等。

5.2甲方违反本合同约定，应承担相应的违约责任，例如支付拖欠的服务费用、赔偿乙方的经济损失等。

第六条争议解决

6.1因本合同引起的或与本合同有关的任何争议，双方应首先通过友好协商解决。

6.2如果协商不成，任何一方均可向[例如：乙方所在地人民法院]提起诉讼。

第七条合同的生效、变更与解除

7.1本合同自双方签字或盖章之日起生效。

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