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合规风险题库及参考答案

姓名：__________考号：__________

题号

一

二

三

四

五

总分

评分

一、单选题(共10题)

1.合规风险主要包括哪些方面？()

A.合同风险

B.法律风险

C.内部控制风险

D.以上都是

2.企业如何识别合规风险？()

A.通过合规风险评估问卷

B.通过内部审计

C.通过外部审计

D.以上都是

3.合规风险的预防措施包括哪些？()

A.制定合规政策

B.加强员工培训

C.建立合规审查机制

D.以上都是

4.合规风险管理的目的是什么？()

A.降低合规风险

B.避免法律诉讼

C.提高企业声誉

D.以上都是

5.合规风险与法律风险的主要区别是什么？()

A.合规风险仅涉及法律问题

B.法律风险仅涉及合规问题

C.合规风险包括法律风险，但不仅仅是法律问题

D.以上都不对

6.合规风险的评估方法有哪些？()

A.定量分析法

B.定性分析法

C.结合定性和定量分析法

D.以上都是

7.合规风险的报告机制应包括哪些内容？()

A.风险概述

B.风险评估结果

C.风险应对措施

D.以上都是

8.合规风险管理的组织架构应包括哪些层级？()

A.高级管理层

B.中层管理层

C.基层员工

D.以上都是

9.合规风险的持续监控应该包括哪些方面？()

A.风险变化情况

B.内部控制执行情况

C.相关法律法规变化

D.以上都是

10.合规风险管理的关键成功因素有哪些？()

A.高层管理层的支持

B.员工的参与和培训

C.有效的沟通机制

D.以上都是

二、多选题(共5题)

11.合规风险管理中，以下哪些是可能引发合规风险的因素？()

A.法律法规变化

B.内部控制缺失

C.员工道德风险

D.市场竞争加剧

12.合规风险评估时，常用的评估方法有哪些？()

A.定量分析法

B.定性分析法

C.案例分析法

D.专家访谈法

13.合规风险管理的流程包括哪些步骤？()

A.风险识别

B.风险评估

C.风险应对

D.风险监控

14.企业内部如何建立有效的合规风险管理体系？()

A.制定合规政策

B.建立合规审查机制

C.加强员工培训

D.定期进行合规审计

15.合规风险管理对企业的意义有哪些？()

A.降低合规风险损失

B.保护企业声誉

C.遵守法律法规

D.提高企业竞争力

三、填空题(共5题)

16.合规风险管理的首要步骤是

17.合规风险管理的核心目标是

18.合规风险的评估通常包括

19.合规风险管理中，对于高风险领域，企业应

20.合规风险管理的一个重要组成部分是

四、判断题(共5题)

21.合规风险管理可以完全消除企业面临的合规风险。()

A.正确B.错误

22.合规风险只与企业的法律风险相关。()

A.正确B.错误

23.合规风险评估是一个一次性的活动。()

A.正确B.错误

24.合规风险管理的目标是避免所有合规风险。()

A.正确B.错误

25.合规风险管理完全依赖于外部审计。()

A.正确B.错误

五、简单题(共5题)

26.什么是合规风险管理？

27.合规风险管理与内部控制有何关系？

28.合规风险管理中，如何确保员工遵守合规要求？

29.在全球化背景下，合规风险管理面临哪些挑战？

30.合规风险管理如何与企业战略相结合？

合规风险题库及参考答案

一、单选题(共10题)

1.【答案】D

【解析】合规风险涵盖了合同风险、法律风险和内部控制风险等多个方面，因此正确答案是D。

2.【答案】D

【解析】企业可以通过合规风险评估问卷、内部审计和外部审计等多种方式来识别合规风险，因此正确答案是D。

3.【答案】D

【解析】合规风险的预防措施包括制定合规政策、加强员工培训和建立合规审查机制等多个方面，因此正确答案是D。

4.【答案】D

【解析】合规风险管理的目的是降低合规风险、避免法律诉讼和提高企业声誉等多个方面，因此正确答案是D。

5.【答案】C

【解析】合规风险包括法律风险，但不仅仅是法律问题，它还涉及内部控制、道德标准等方面，因此正确答案是C。

6.【答案】D

【解析】合规风险的评估方法包括定量分析法、定性分析法和结合定性和定量分析法等多种方法，因此正