20XX年11月证券从业资格考试《证劵发行与承销》考前押题卷(1)-证券发行与承销试题【2】.docxVIP

20XX年11月证券从业资格考试《证劵发行与承销》考前押题卷(1)-证券发行与承销试题【2】

姓名：__________考号：__________

一、单选题(共10题)

1.以下哪项不属于首次公开发行股票的条件？()

A.公司股本总额不少于人民币3000万元

B.公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元

C.公司净资产不少于人民币2000万元

D.公司最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

2.证券发行中的‘锁定期’是指？()

A.发行后一定期限内不得转让股票

B.上市公司股票在二级市场交易时，投资者必须持有该股票一定时间

C.证券发行结束后，承销商在一定期限内不得出售所持有的证券

D.上市公司董事、监事、高级管理人员在一定期限内不得转让其持有的公司股份

3.下列关于承销团的组成说法正确的是？()

A.承销团只能由一家证券公司组成

B.承销团由2家以上证券公司组成，其中至少有一家为主承销商

C.承销团由2家以上证券公司组成，其中至少有两家为主承销商

D.承销团由2家以上证券公司组成，其中至少有一家为副承销商

4.证券发行定价中，以下哪种方法不属于询价方式？()

A.集合竞价

B.竞价发行

C.市场询价

D.比较定价

5.上市公司发行可转换公司债券的条件之一是？()

A.上市公司最近3个会计年度连续盈利

B.上市公司最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

C.上市公司最近3个会计年度净资产收益率平均不低于6%

D.上市公司最近3个会计年度净利润累计超过人民币1亿元

6.以下哪项不属于证券发行过程中的信息披露义务人？()

A.发行人

B.承销商

C.会计师事务所

D.投资者

7.证券发行注册制下，以下哪项不属于注册制的基本特征？()

A.以信息披露为核心

B.实行证券发行前的审查制

C.强调发行人的责任

D.证券监管机构对发行人的财务状况进行严格审查

8.上市公司发行股票时，以下哪种方式不属于增发股票的方式？()

A.公开增发

B.非公开增发

C.股票配售

D.优先股发行

9.以下关于股票发行上市保荐制度的说法正确的是？()

A.上市公司在首次公开发行股票并上市时，应当聘请保荐机构进行保荐

B.保荐机构对上市公司发行股票的合规性、真实性、准确性负责

C.上市公司发行股票的保荐制度由证监会制定

D.保荐机构对上市公司发行股票的盈利能力负责

10.以下哪项不属于证券发行过程中的持续信息披露义务？()

A.上市公司定期报告的披露

B.上市公司临时报告的披露

C.上市公司内部控制制度的披露

D.上市公司董事、监事、高级管理人员持股情况的披露

二、多选题(共5题)

11.下列哪些属于证券发行过程中的信息披露义务人？()

A.发行人

B.承销商

C.会计师事务所

D.投资者

E.法律顾问

12.证券发行定价中的询价方式包括哪些？()

A.集合竞价

B.竞价发行

C.市场询价

D.比较定价

E.指数定价

13.首次公开发行股票的条件包括哪些？()

A.公司股本总额不少于人民币3000万元

B.公司最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元

C.公司净资产不少于人民币2000万元

D.公司最近3个会计年度营业收入累计超过人民币5000万元

E.公司最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元

14.证券发行注册制的主要特征有哪些？()

A.以信息披露为核心

B.实行证券发行前的审查制

C.强调发行人的责任

D.证券监管机构对发行人的财务状况进行严格审查

E.证券监管机构对发行人进行持续监管

15.以下哪些属于证券发行过程中的保荐制度内容？()

A.上市公司在首次公开发行股票并上市时，应当聘请保荐机构进行保荐

B.保荐机构对上市公司发行股票的合规性、真实性、准确性负责

C.上市公司发行股票的保荐制度由证监会制定

D.保荐机构对上市公司发行股票的盈利能力负责

E.保荐机构对上市公司进行持续监管

三、填空题(共5题)

16.根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，首次公开发行股票的发行人需满足的条件之一是最近3个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币____万元。

17.证券发行定价中的市场询价方式，通常由主承销商邀请一定数量的____参与报价，以确定发行价格。

18.证券发行过程中的信息披露义务人包括发行人、承销商、____、法律顾问等。

19.证券发行注册制下，发行人在发行前