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保代法律法规面试题及案例分析

一、单选题（每题2分，共10题）

考察内容：证券法律法规基础知识

1.《证券法》规定，发行人申请股票上市，其股票发行后的市值连续计算不得低于人民币多少元？

A.3亿元

B.5亿元

C.10亿元

D.15亿元

2.保荐代表人在尽职调查中发现发行人存在重大违法违规行为，应当如何处理？

A.向证监会报告，并继续推进项目

B.建议发行人整改，暂缓项目申报

C.立即终止保荐工作，并向交易所报告

D.由发行人律师代为处理，保荐机构无需干预

3.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，保荐机构未勤勉尽责的，证监会可采取哪些措施？

A.责令改正，罚款50万元以上200万元以下

B.暂停其保荐业务3个月至1年

C.撤销其保荐代表人资格

D.以上全部

4.《上市公司信息披露管理办法》规定，上市公司临时报告的披露时间要求是？

A.重大事件发生后2日内

B.重大事件发生后1日内

C.重大事件发生后3日内

D.重大事件发生后立即披露

5.保荐代表人因违反《证券法》被处以行政处罚，多少年内不得申请保荐代表人资格？

A.2年

B.3年

C.5年

D.永久禁止

6.发行人披露的招股说明书，其有效性期限是？

A.自发行之日起1年内

B.自发行之日起2年内

C.自招股说明书签署之日起3个月内

D.自招股说明书签署之日起6个月内

7.《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐机构完成内核程序后，应当如何操作？

A.直接提交证监会审批

B.将内核意见报送证监会

C.由保荐代表人签字确认即可

D.无需任何额外程序

8.保荐代表人连续多少年未从事保荐业务，其资格将被注销？

A.1年

B.2年

C.3年

D.4年

9.《上市公司治理准则》要求，上市公司独立董事的独立性要求不包括？

A.与上市公司不存在直接或间接的股权关系

B.不在上市公司及其主要股东单位任职

C.不得与上市公司存在除薪酬外的其他利益关系

D.可担任上市公司监事

10.保荐机构未按规定履行持续督导义务的，证监会可采取哪些措施？

A.责令改正，并处以罚款

B.暂停其保荐业务，直至整改完成

C.撤销其保荐代表人资格

D.以上全部

二、多选题（每题3分，共5题）

考察内容：证券法律法规的细节与交叉适用

1.《证券发行注册管理办法》规定，发行人申请注册，需要满足哪些条件？

A.符合中国证监会规定的发行条件

B.招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏

C.发行人及控股股东、实际控制人最近3年无重大违法违规行为

D.证券中介机构已勤勉尽责

2.保荐代表人尽职调查中，需要重点关注哪些事项？

A.发行人的财务状况

B.发行人的内部控制制度

C.发行人的法律合规情况

D.发行人的募集资金用途

3.《上市公司信息披露管理办法》规定，哪些情形属于重大事件，需要临时披露？

A.公司发生重大亏损或重大资产损失

B.公司拟进行重大资产重组

C.公司董事会成员发生重大变动

D.公司受到重大行政处罚

4.保荐机构在持续督导期间，需要履行哪些职责？

A.监督发行人信息披露的合规性

B.关注发行人募集资金的使用情况

C.定期向证监会报告督导情况

D.对发行人内部控制制度的运行有效性进行评估

5.《证券发行上市保荐业务管理办法》规定，保荐代表人资格的取得条件包括？

A.具备3年以上证券从业经验

B.最近3年未受到中国证监会的行政处罚

C.通过保荐代表人胜任能力考试

D.在保荐机构从事证券承销与保荐业务

三、判断题（每题2分，共10题）

考察内容：对法律法规细节的理解与辨析

1.保荐机构未勤勉尽责导致发行人上市后出现重大风险，保荐代表人可免除责任。（对/错）

2.发行人披露的招股说明书，在发行后可自行修改，无需重新披露。（对/错）

3.《上市公司治理准则》规定，上市公司独立董事的津贴由董事会决定。（对/错）

4.保荐代表人因个人原因离职，其保荐代表人资格自动失效。（对/错）

5.《证券法》规定，上市公司信息披露必须真实、准确、完整、及时，但可存在合理延迟。（对/错）

6.发行人披露的重大资产重组方案，需经证监会审批后方可实施。（对/错）

7.保荐机构完成内核程序后，可自行决定是否提交证监会审批。（对/错）

8.《上市公司信息披露管理办法》规定，临时报告的披露时间不受任何限制。（对/错）

9.保荐代表人连续2年未从事保荐业务，其资格将被注销。（对/错）

10.《证券发行注册管理办法》规定，发行人注册申请被否决后，可在6个月内重新申请。（对/错）

四、简答题（每题5分，共5题）

考察内容：对法律法规的